建筑工程承包合同纠纷案件法律适用问题研究

刘京柱

房地产对社会发展的作用大、分量重，它关系到老百姓安居乐业、城市形象和投资环境，对社会稳定意义深远。随着建筑业和房地产市场的飞速发展，房地产开发建设中操作不规范的问题不断暴露，一些违法违规现象时有发生，建筑工程承包合同纠纷案件呈逐年递增态势。垫资承包、超资质等级承包、降低工程质量标准、拖欠工程款等问题时有发生，这些问题应当引起重视。由于建筑工程承包合同争议内容和案件事实错综复杂，涉及法律适用的新情况和新问题较多，审判实践中因司法理念和对法律精神的理解差异，处理难度增大，各地法院在审判中的司法标准不统一。人民法院作为审判机关必须与时俱进，未雨绸缪，认真搞好这类案件法律适用问题的调研，以充分发挥审判职能作用，维护弱势群体的合法权益，促进房地产市场的持续快速健康发展。
一、如何正确确定建筑合同案件的诉讼主体
建筑工程承包合同是建设单位为发包方，施工企业为承包方,依据基本建设程序，为完成特定建筑安装工程，协商订立的明确双方权利义务关系的协议。建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同。
(一)建筑工程承包合同的主体资格问题
发包方的主体资格：具有独立财产，能够对外独立承担民事责任的民事主体都可以成为发包方，包括法人单位、其他组织、公民、个体工商户、个人合伙、联营体等。
承包方的主体资格：一是必须具备企业法人资格；二是必须具有履行合同的能力，即必须具有营业执照和由建设行政主管部门核准的资质等级。依据2001年7月1日起施行的建设部《建筑业企业资质管理规定》第三条的规定，建筑业企业应当按照其拥有的注册资本、净资产、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。第五条规定，建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。获得施工总承包资质的企业，可以对工程实行施工总承包或者对主体工程实行施工承包。承担施工总承包的企业可以对所承接的工程全部自行施工，也可以将非主体工程或者劳务作业分包给具有相应专业承包资质或者劳务分包资质的其他建筑业企业。获得专业承包资质的企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程或者建设单位按照规定发包的专业工程。专业承包企业可以对所承接的工程全部自行施工，也可以将劳务作业分包给具有相应劳务分包资质的劳务分包企业。获得劳务分包资质的企业，可以承接施工总承包企业或者专业承包企业分包的劳务作业。第十六条规定，任何单位和个人不得涂改、伪造、出借、转让《建筑业企业资质证书》；不得非法扣压、没收《建筑业企业资质证书》。
(二)如何正确确定诉讼主体
1、建设单位内部不具备法人条件的职能部门或下属机构签订的建筑承包合同，产生纠纷后，应以该建设单位为诉讼主体，起诉或应诉。
2、建筑施工企业的分支机构(分公司、工程处、工区、项目经理部、建筑队等)签订的建筑承包合同，产生纠纷后，一般以该分支机构作为诉讼主体，如该分支机构不具有独立的财产，则应追加该建筑企业为共同诉讼人。
3、借用营业执照、资质证书及他人名义签订的建筑承包合同,涉诉后，由借用人和出借人为共同诉讼人，起诉或应诉。
4、共同承包或联合承包的建筑工程项目，产生纠纷后，应以共同承包人为共同诉讼人，起诉或应诉；如共同承包人组成联营体，且具备法人资格的，则以该联营体为诉讼主体。两个以上的法人、其他经济组织或个人合作建设工程并对合作建设工程享有共同权益的，其中合作一方因与工程的承包人签订建设工程合同而发生纠纷的，其他合作建设方应列为共同原、被告。
5、实行总分包办法的建筑工程，因分包工程产生纠纷后，总承包人和分包人应作为共同诉讼人，起诉或应诉；如果分包人起诉总承包人,则以分包合同主体作诉讼主体,是否列建设单位为第三人,视具体案情而定。
6、涉及个体建筑队或个人合伙建筑队签订的建筑承包合同，产生纠纷后,一般应以个体建筑队或个人合伙建筑队为诉讼主体。
7、挂靠经营关系的建筑施工企业以自己的名义或以被挂靠单位的名义签订的承包合同,一般应以挂靠经营者和被挂靠单位为共同诉讼人，起诉或应诉。(最高法院《民诉法意见》第43条规定：“个体工商户、个人合伙或私营企业挂靠集体企业并以集体企业的名义从事生产经营活动的，在诉讼中，该个体工商户、个人合伙或私营企业与其挂靠的集体企业为共同诉讼人。”)施工人挂靠其他建筑施工企业，并以被挂靠施工企业名义签订建设工程合同，而被挂靠建筑施工企业不愿起诉的，施工人可作为原告起诉，不必将被挂靠建筑施工企业列为共同原告。
8、因转包产生的合同纠纷,如发包人起诉,应列转包人和被转包人作为共同被告；如因转包合同产生纠纷,以转包人和被转包人为诉讼主体,建设单位列为第三人；多层次转包的,除诉讼当事人外,应将其它各方列为第三人。
9、以筹建或临时机构的名义发包工程,涉讼后,如果该单位已经合法批准成立,应由其作为诉讼主体起诉或应诉；如该单位仅是临时性的机构,尚未办理正式审批手续的,或该临时机构被撤销的,由成立或开办该单位的组织进行起诉或应诉。
10、实行承包经营的施工企业,产生纠纷后,如果该企业是法人组织,则由该企业为诉讼主体,起诉或应诉；如果该企业不是法人组织,则列发包人和承包企业为共同当事人,参加诉讼。
11、因拖欠工程款引起的纠纷，承包人将承包的建设工程合同转包而由实际承包人起诉承包人的，可不将发包人列为案件的当事人；承包人提出将发包人列为第三人，并对其主张权利而发包人对承包人又负有义务的，可将发包人列为第三人，当事人根据不同的法律关系承担相应的法律责任；如转包经发包人同意，即属合同转让，应直接列发包人为被告。
12、因工程质量引起的纠纷，发包人只起诉承包人，在审理中查明有转包的，应追加实际施工人为被告，实际施工人与承包人对工程质量承担连带责任。
二、如何确认建筑施工合同的效力
(一)确认合同效力的一般原则
1、订立合同应当遵循的基本原则
根据《民法通则》、《合同法》的规定:平等原则、自愿、公平、等价有偿、诚实信用原则、民事权益受法律保护原则、禁止权利滥用原则、协商一致原则是从事民事活动、订立合同的基本原则。建筑施工合同作为民事合同的一种概莫能外，亦应遵循以上基本原则。但在民事审判实践中需注意的是不能按一般合同效力的认定标准来认定建筑施工合同的效力，应考虑这类合同的特殊性。对一些地方性法规、部门规章和地方政府规章、规范性文件，不能作为认定合同效力的依据，但建设部《建筑企业资质管理规定》是例外，该规定是强制性的，应按照规定确定施工人的资质。
2、确认合同效力的一般原则
根据《民法通则》第五十八条、《合同法》第五十二条的规定,一般从以下四个方面予以审查:
(1)审查合同主体是否合格；
(2)审查合同内容是否合法；
(3)审查当事人的意思表示是否真实；
(4)审查合同是否履行了法定的审批手续。
同所有的合同一样,意思表示不真实将导致建筑工程承包合同的无效、部分无效或可申请撤销。
(二)建筑工程承包合同效力的确认
1、审查发包方与承包方是否具备建设与承包施工资格
发包方的资格审查:法人、依法成立的其他组织、个体工商户、农村承包经营户、公民、个人合伙、联营体均可对外发包工程；主要审查以上主体是否具备发包条件：（1）发包人发包的工程是否立项；是否取得施工许可证或开工报告(一般民用建筑除外)；（2）发包人是否属于招标人；（3）发包人是否取得建设工程规划许可证。
几种特殊主体对外发包工程的合同效力：
(1)建设单位的内部机构对外发包工程的合同效力。
有两种情况 ：①以法人名义签订合同,法人明知而不反对的,若无其他违法情节,可认定合同有效；内部机构既无事先授权又无事后追认的,合同以主体不合格归于无效。②以内部机构名义签订合同,法人明知而不表示反对并准备履行或已开始履行合同的，可认定合同有效；其他情况（法人不知道、反对、不准备履行）认定合同无效；当事人对合同效力不提异议的,可按有效合同处理。
(2)临时机构对外发包工程的合同效力。
审查临时机构是否是行政机关正式行文成立,有一定的机构、办公地点、职责的组织,并在授权的范围内签订合同，具备以上条件并符合其他条件的，认定合同有效。
(3)筹建单位对外发包工程的合同效力。
审查筹建单位是否依法经过核准登记,依法登记的,认定其对外发包有效,未经依法登记或工商登记正在申请之中可以根据实际情况确认。
承包方的资格审查：主要审查承包人有无企业法人营业执照、是否具有与所承包工程相适应的资质证书（允许低于资质等级承揽工程）、是否办理了施工许可证。施工单位的资格主要从营业执照、资质证书两个方面审查，施工单位必须具备企业法人资格且营业执照经过年检，施工单位要在资质等级许可的范围内对外承揽工程。跨省、自治区、直辖市承包工程的还要经过施工所在地建筑行政主管部门办理施工许可手续,行政管理规定不影响民事主体的民事权利能力,未办跨省施工许可手续的不影响合同有效。
几种特殊主体承包工程的合同效力：
(1)施工单位无证、无照承包工程，所签订的合同无效（一般农建工程除外）。
(2)施工单位借用、冒用、盗用营业执照、资质证书承包工程,所签订的合同无效。
(3)施工单位超越经营范围、资质等级承包工程所签订的合同无效。
(4)无资质的建筑队挂靠建筑公司，成为建筑公司的一个工区对外承包工程，有两种情况：①以挂靠单位的名义签订合同的,合同无效；②以被挂靠单位的名义签订合同,有两种情况:A:建筑公司承包工程,将工程交给建筑队施工,所签订的合同有效。B:建筑队自己承包工程,以建筑公司的名义签订合同,合同无效。
广东省深圳市人民政府办公厅、中共深圳市委办公厅


中共深圳市委办公厅 深圳市人民政府办公厅关于印发《深圳市社区建设工作试行办法》的通知
（2005年2月22日）

深办发〔2005〕3号

　　《深圳市社区建设工作试行办法》已经市委、市政府同意，现予印发，请认真贯彻执行。

深圳市社区建设工作试行办法

第一章 总 则

　　第一条 为进一步提高党的执政能力，巩固党的执政基础，全面推进社区建设，建设和谐社会，根据《中华人民共和国城市居民委员会组织法》、《中共中央办公厅国务院办公厅关于转发〈民政部关于在全国推进城市社区建设的意见〉的通知》、《中共中央办公厅转发〈中共中央组织部关于进一步加强和改进街道社区党的建设工作的意见〉的通知》、《中共深圳市委深圳市人民政府关于加强城市社区建设工作的意见》等，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条 社区是指由聚居在一定地域范围内的人们所组成的社会生活共同体。划分社区的主要根据是有利于服务和管理、有利于居民自治、有利于资源开发利用，并考虑地域的独立完整性、居民的认同感和归属感等因素。每个社区常住人口规模一般为1万至2万人。在相对独立完整的居民聚居区，可根据实际情况划分社区。
　　第三条 社区建设应当在党和政府的领导下，动员社会力量，整合各种资源，强化社区功能，解决社区问题，促进社区政治、经济、文化、环境协调健康发展，不断提高社区居民生活水平和生活质量。
　　社区建设坚持以党的建设为龙头，以政府推进为主导，以社会参与为基础，以居民自治为方向，以服务群众为重点，以文化活动为载体，实行分类指导，达到资源共享。
　　第四条 社区建设的目标是建设安全文明、管理有序、服务完善、环境优美的和谐社区，努力实现区域规划佳、设施配置优、服务效率高、资源效益大。

第二章 管理体制

　　第五条 建立健全以各级党组织为领导核心、各级政府负责、社会协同、居民参与的社区建设管理格局。
　　第六条 市、区两级设立社区建设工作委员会，党政主要负责同志参加，成员单位包括组织、宣传、发展改革、教育、科技信息、公安、民政、司法、财政、人事、劳动保障、国土房产、建设、规划、文化、卫生、人口计生、环保、统计、税务、工商、食品药品监管、城管、体育、档案、工会、共青团、妇联、侨联、残联、维稳综治、武装等部门。社区建设工作委员会下设办公室，由民政部门的相应机构承担社区建设工作办公室的具体事务。
　　市社区建设工作委员会组织贯彻落实市委、市政府关于社区建设的工作部署，拟订全市社区建设的政策，协调处理全市社区建设工作中的重大问题。市社区建设工作办公室负责指导、检查、监督全市社区建设工作，开展调查研究，协调解决工作中的困难和问题，总结推广社区建设先进经验。
　　各成员单位按照各自的职责，支持和参与社区建设工作。
　　第七条 区、街道要适应城市管理重心下移和政府职能转变的要求，负责辖区的社区建设工作。
　　各区的主要职责是：制定、实施本区社区建设的发展规划和工作计划；贯彻落实中央、省、市有关社区建设的法律、法规和政策规定，并制定具体实施办法；研究解决社区建设的重大问题，保证其必需的人、财、物投入；指导社区服务活动的开展；指导社区居民委员会依法开展自治。
　　街道办事处的主要职责是：建立由街道党工委和社区党组织牵头，辖区各单位党组织参加的街道、社区党建工作协调议事机构，整合辖区内社区建设资源，研究解决社区建设中的重要问题；组织和监督辖区社区居民委员会的民主选举、民主管理、民主决策和民主监督；指导和组织辖区开展社区服务活动。
　　第八条 社区党建工作要与社区管理和社区服务工作紧密结合，努力实现“五个好”：领导班子好、党员干部队伍好、工作机制好、工作业绩好和群众反映好。
　　社区党组织是党在社区全部工作和战斗力的基础，是社区各种组织和各项工作的领导核心。社区党组织由社区党员大会或党员代表大会选举产生，在街道党工委的领导下开展工作。其主要职责是：
　　（一）宣传和执行党的路线方针政策，宣传和执行党中央、上级党组织和本组织的决议，团结和组织干部群众，努力完成社区各项任务。
　　（二）讨论决定本社区建设管理中的重要问题。
　　（三）领导社区居民自治组织，支持和保证其依法充分行使职权，完善公开办事制度，推进社区居民自治；领导社区群众组织，支持和保证其依照各自的章程开展工作。
　　（四）联系群众、服务群众，宣传群众、教育群众，反映群众的意见和要求，化解社会矛盾，维护社会稳定。
　　（五）组织党员和群众参加社区建设。
　　（六）加强社区党组织自身建设，做好党员的教育管理和发展党员工作。
　　第九条 设立社区工作站，在街道党工委和街道办事处的领导下开展工作，其主
　　要职责是：承办政府职能部门在社区开展的治安、卫生、人口、计生、文化、法律、环境、科教、民政、就业、维稳综治和离退休人员管理等工作，以及其他由各区政府确定需要进入社区的工作事项；积极配合、支持和帮助社区居民委员会依法履行职能，支持社会力量开展便民利民社区服务。
　　第十条 社区居民委员会是社区居民自我管理、自我教育、自我服务的基层群众性自治组织，在街道办事处的指导和社区党组织的领导下，依法履行职责。社区居民委员会实行民主选举、民主决策、民主管理、民主监督，逐步提高直接选举比例，全面推行居务公开。
　　社区居民委员会可下设若干居民小组。居民小组在社区居民委员会的领导下，协助做好本生活小区范围内的工作。居民小组的设立、撤销和调整由社区居民委员会提出方案，报街道办事处批准，并报区民政局备案。
　　第十一条 推广社区“一门式服务”。在社区开办“一门式”服务窗口，为居民提供计生、社保、法律等各种服务，方便居民办事。
　　第十二条 街道办事处和社区居委会要建立健全社区服务体系，针对不同社区、不同社会群体的特点，按照无偿服务和有偿服务相结合，以无偿、低偿服务为主的原则，不断提高社区服务质量和水平。
　　加强以共产党员、共青团员为骨干的社区志愿者队伍建设，提倡国家公职人员从事社区义务服务，培育和发展社区义务服务队伍，广泛开展社区义务服务活动。
　　鼓励和支持公益性民间组织参与社区建设，独立自主地开展活动，并享受相关优惠政策。
　　第十三条 市、区物业管理部门与街道党工委、街道办事处、社区党组织、社区居民委员会和社区工作站建立沟通渠道，及时了解业主委员会、物业管理企业在社区内的工作情况，支持、配合社区党组织、社区居民委员会和社区工作站做好社区管理和服务工作。
　　第十四条 股份合作公司党组织与社区党组织分设，并接受社区党组织的领导。在城市化过渡期内，股份合作公司党组织和社区党组织人员可适当交叉任职。
　　社区居民委员会与股份合作公司的关系是社区自治组织与驻社区单位的关系。
　　股份合作公司有义务利用自有资源，支持社区党组织、社区居民委员会开展工作。
　　第十五条 建立健全社区各项规章制度，包括社区党组织工作制度、社区居民委员会和社区工作站工作制度、财务制度、居务公开制度、业主委员会工作制度、社区资源共享制度等，实现社区管理规范化、制度化。

第三章 基础设施建设

　　第十六条 社区公共设施建设按照《深圳市城市规划标准与准则》执行。新建社区必须严格按照该准则建设；老社区应创造条件，力争达到该准则确定的标准。
　　2010年以前，全市各社区服务设施应达到如下标准：社区居民委员会和社区工作站办公用房200平方米以上；党员活动室（含工、青、妇组织活动室、青少年活动室、会议室等功能）100平方米以上；社区警务室50平方米以上；社区综治办和人民调解室50平方米以上；社区健康服务中心（含计划生育技术服务功能）400平方米以上；星光老年之家（含残疾人康复中心、文体教育活动室功能）200平方米以上；社区图书室100平方米以上；户外文体广场1000平方米以上。
　　第十七条 按照分类指导、分类推进的原则，各区对不同类型的社区，根据不同的模式和要求，因地制宜建设社区服务设施。宝安、龙岗两区土地资源宽裕的社区，社区服务设施建设的要求可适当提高；土地资源缺乏的老社区，社区服务设施可分期分批逐步建设。各区政府应本着就高不就低、能快则快的原则，加快社区服务设施建设。
　　第十八条 各区社区建设工作办公室对本区社区服务设施情况进行摸底，并将未达标情况交规划部门备案。
　　规划部门在审批新建住宅小区开发项目时，对社区服务设施应按本办法第十六条规定的标准和社区规模同步规划，并将规划设计要点及时提供给各区社区建设工作办公室和所在街道办事处。
　　各区政府统筹负责本区的社区服务设施建设。
　　第十九条 对尚无社区服务设施或社区服务设施未达到标准的老社区，规划部门在审批新建项目和改造项目时，应首先满足社区服务设施用房要求。
　　已建成的住宅小区，按规定开发商应提供社区服务设施用房的，由规划部门会同国土房产部门予以落实。
　　第二十条 社区服务设施应严格按照规划要求和土地使用权出让合同的约定建设。
　　大型房地产开发项目需要分期建设的，社区服务设施用房应提前开发，并保证其面积、位置等。
　　第二十一条 开发企业非法转让社区服务设施用房的，由房地产主管部门依照《深圳经济特区房地产转让条例》的规定予以处罚。
　　第二十二条 建设单位在新建住宅小区时，应按照规划设计要点的要求与所在街道办事处就社区服务设施用房问题签定购买协议，购置费由所在区政府承担（社区健康服务中心除外）。
　　社区服务设施产权归区政府，使用权归社区居民委员会和社区工作站。
　　鼓励社会各界将自有物业无偿提供给社区居民委员会和社区工作站使用。
　　第二十三条 宝安、龙岗两区从原各村委会资产中划出350平方米以上的房产，作为“村改居”后的社区居民委员会及社区工作站办公用房（150平方米以上）和社区服务设施用房（200平方米以上）。
　　第二十四条 市科技信息部门牵头，会同发展改革、民政、财政、国土房产、规划、建设和城管部门制定全市社区信息化发展规划，建立全市统一的社区综合信息网络平台。按照统一标准、统一规划的原则，构建联通市、区、街道、社区四级的网络平台。
　　社区建设工作办公室负责协调各有关部门按照统一的技术规范提供本部门有关社区建设的业务情况，并整合党务、政务等部门业务，实现互联互通。
　　第二十五条 社区综合信息网络平台建成后，市科技信息部门负责跟踪、指导和监督，区科技信息部门负责技术管理，政府各职能部门负责更新本部门的信息，社区建设工作办公室负责协调和监督。

第四章 人员管理

　　第二十六条 各区政府根据社区规模，为社区工作站配备一定数量的工作人员。
　　第二十七条 各区应采取有效措施，加强社区工作队伍建设：
　　（一）各区区委党校可根据需要开展对社区工作人员的培训。
　　（二）逐步推行社区工作队伍职业化、专业化，实行社区工作人员公开招考制度，并由各区组织、人事、民政部门统一组织招考。
　　第二十八条 建立社区工作人员考核评议制度。街道办事处指导各社区成立由社区居民和驻社区单位代表参加的考评委员会，每年年终对社区工作人员进行考核、评议。

第五章 经费投入

　　第二十九条 各级政府应将社区建设工作纳入社会事业中长期发展规划，加大社区建设经费投入。按照“费随事转”的原则，凡属政府事权范围内的事项，原则上由政府投入。区政府应将社区党组织、社区居民委员会和社区工作站的工作经费、社区工作人员的工资福利待遇、社区服务设施建设及后续管理经费、社区信息网络建设及管理维护费等专项经费纳入年度财政预算。
　　“村改居”的社区，股份合作公司应适当给予所在社区党组织和居民委员会经费支持。
　　第三十条 各区应根据实际情况及各区间相互平衡的原则，制定本区社区党组织和社区工作站的定编和工资福利标准，合理安排和保障社区党组织、社区居民委员会和社区工作站的经费。要强化预算约束，确保社区各项经费及时足额到位，不得截留和挪用。
　　第三十一条 加大政府公共财政向社会力量购买服务的力度，规范政府购买服务的方式，建立健全政府购买服务机制。
　　鼓励社会力量举办公益性和福利性社区建设项目，政府给予一定资助。
　　第三十二条 各区应加强对社区居民委员会和社区工作站经费使用的检查和监督。
　　社区居民委员会和社区工作站必须严格规范经费支出管理，按规定及时向街道办事处和财政部门报送经费支出报表，接受财政、审计和民政等部门的检查、监督和审计。
　　建立社区居民委员会和社区工作站经费预算绩效评估制度，充分发挥资金的使用效益。

第六章 资源共享

　　第三十三条 市社区建设工作办公室负责对全市共驻共建、资源共享工作的指导和检查，组织召开联席会议，制定相关制度，形成资源共享的制度体系。
　　第三十四条 街道办事处是组织开展资源共享的责任主体，与驻社区单位制定资源共享办法和措施，与资源权属单位签订资源共享协议书，设立相对固定的资源共享网点和项目。
　　第三十五条 社区内的机关、学校等财政投资单位的非经营性资源，应适当向社区居民开放，合理使用。
　　社区居民委员会和社区工作站与资源权属单位共同制定相应的管理办法。

第七章 附 则

　　第三十六条 各区、各社区建设工作委员会成员单位根据自身职能，结合实际制定配套措施。
　　第三十七条 本办法自发布之日起施行。