国家开发银行


国家开发银行授权管理暂行规定

第一章 总 则
第一条为完善国家开发银行（下称开发银行）统一法人管理体制，规范全行的经营管理，健全内控和自我约束机制，增强防范和控制风险的能力，按照中国人民银行《加强金融机构内部控制的指导原则》的要求，根据有关法律法规的规定，制定本规定。
第二条 开发银行遵循“统一管理、区别授权、权责明确、严格监管”的原则，实行统一法人体制下的总分行授权管理。
第三条 本规定所称授权是指开发银行在法定经营范围内，授予总行职能部门、分支机构和关键岗位进行经营管理活动的权限。
本规定所称授权人为开发银行总行，受权人（即被授权人）为总行职能部门、分支机构及关键岗位。
第四条 开发银行授权应根据受权人的经营管理水平、资产负债规模与资产质量、主要人员素质和业绩、风险控制能力、当地投资环境等条件和变化，实施区别授权和动态管理。
第五条 受权人应在授权范围内，根据各项规章制度的规定，从事经营管理活动。严禁任何单位和个人越权或未经授权经营。

第二章 授权的分类、形式和内容
第六条开发银行授权分为基本授权和特别授权两类。基本授权是指对法定经营范围内的常规性业务所授予的权限。特别授权是指对基本授权外的特殊业务、创新业务等所授予的权限。
基本授权、特别授权分为直接授权、转授权和再转授权三个层次。直接授权是指对总行职能部门、直属机构、分行或岗位授予的权限；转授权是指总行职能部门、直属机构、分行在授权范围内对本单位业务部门、所辖机构和岗位转授予的权限；再转授权是指资产管理部在转授权范围内对所辖机构和岗位再转授予的权限。
未经总行书面授权许可，任何单位和个人不得进行转授权、再转授权。
第七条 开发银行授权以授权书形式办理。授权书包括《国家开发银行直接授权书》、《国家开发银行转授权书》、《国家开发银行再转授权书》等。
岗位授权可以通过颁发规章制度的方式办理。
第八条 授权内容包括：
（一）授权人全称及法定代表人姓名；
（二）受权人全称及负责人姓名；
（三）授权事项及限制性要求；
（四）授权期限；
（五）行使授权的职责；
（六）其他需要规定的事项；
授权的核心内容是受权人按照授权权限进行经营，使受权人经营管理的风险与其控制风险的能力相一致。
第九条 授权范围包括：
（一）基本授权范围包括：营运资金的经营权限；信贷管理权限；担保、资金拆借、头寸调拨权限；国际业务管理权限；代理、委托、咨询业务管理权限；人事管理权限；财务管理权限；代理行业务权限；法律事务管理权限及其他经营管理权限。
（二）特别授权范围包括：基本授权外的业务；创新业务和特殊业务；总行（含总行营业部）发生的诉讼、仲裁代理事项，以及其他由总行办理的诉讼、仲裁代理事项；其他需进行特别授权的事项。
第十条 开发银行基本授权原则上一年一办、期限为一年。特别授权为一事一办，期限应根据授权事项办理的时间确定，但最长不超过一年。

第三章 授权管理和直接授权程序
第十一条 开发银行授权工作由总行法律事务局（下称法律事务局）统一管理。
（一）法律事务局负责授权管理制度的制定与检查、组织有关部门拟定授权方案、对授权内容进行法律审查、具体办理基本授权及特别授权事宜、制定各类授权书的格式等。分行等分支机构的授权工作由分行从事法律事务工作的部门归口管理。
（二）总分行法律工作部门应规范授权管理。对授权书等授权有关的文书应建立登记、使用、保管、归档制度。
（三）办公厅应拒绝办理不符合规范程序的授权事宜。
第十二条在提出下一年度对分行基本授权前，总行有关职能部门（含直属机构，下称有关部门）应按规定的考核指标确定对分行区别授权的原则和类别，并提出下一年度对分行的授权建议。
第十三条 基本授权的直接授权程序
（一）法律事务局应在授权期满60日前，书面通知总行有关部门，征集下年度的授权建议。
总行有关部门应在授权期满50日前拟订本部门及分行（包括总行营业部，下同）下年度的授权建议，并送交法律事务局。
前述授权建议应包括授权事项、权限、行使授权的职责、受权人执行授权的基本情况及评价等。
（二）法律事务局汇总各个授权建议后，根据本规定，结合有关部门以及稽核、监察部门的意见，参考分行执行授权的报告，商综合计划局拟定全行下年度的授权方案及编写说明，并报主管行领导。
（三）总行办公厅应在主管行领导、法定代表人对授权方案批示后10日内安排总行行长办公会或专题会讨论本期授权方案。讨论通过后，提请法定代表人签批同意。之后，由法律事务局参照《国家开发银行直接授权书》（格式1）制作授权书，正本一式两份。办公厅凭法定代表人的批件，在授权书上加盖法定代表人的签字章并盖公章。
（四）法律事务局将授权书正本一份交受权人负责人（或其书面委托的代表）签收。受权人应及时将授权书复印件送当地人民银行及外汇管理部门备案。
（五）法律事务局留存一份正本，年终送办公厅存档。
第十四条 特别授权的直接授权程序
（一）需办理特别授权的总行有关部门，应将授权事项及行使授权的职责的建议送法律事务局进行法律审查，并会签法律事务局。总行有关部门报主管行领导初审后提请法定代表人审批。
法定代表人审批同意后，法律事务局参照《国家开发银行直接授权书》（格式2）制作授权书，正本一式两份。办公厅凭法定代表人签字，加盖法定代表人的签字章和公章。法律事务局办理登记和备案后，将授权书正本一份交受权人负责人（或其书面委托的代表）签收。
法律事务局留存一份正本，年终送办公厅存档。
（二）分行需办理特别授权时，由其负责人签发授权申请及行使授权职责的建议，报总行对口业务部门。
对口业务部门拟订建议并会签法律事务局，报主管行领导初审后提请法定代表人审批。法定代表人审批同意后，对口业务部门将批件交法律事务局。法律事务局按本条第一款规定的程序办理授权书。
（三）特别授权未获批准，由业务对口管理部门通知申请单位。
（四）岗位授权的程序参照本条（一）的规定执行。
第十五条 总行规章制度中对受权人的经营管理权限另有规定的，如该规定不违背并且不超越总行授权书的规定，视为总行的授权。
需扩大或增加总行授权的，应按规定申请办理特别授权。
总行规章制度中有关授权的内容与总行授权书的规定不一致的，应以授权书为准。
第十六条 法定代表人代表开发银行进行授权，受权人负责人代表受权人接受授权并行使授权。特殊情况下，由法定代表人书面指定总行副行长进行授权。
本规定所称的受权人负责人是指受权人的正职领导或主持工作的副职领导。

第四章 转授权与再转授权
第十七条 转授权包括基本授权的转授权和特别授权的转授权。
受权人应规范转授权工作的管理，按照总行有关规定制定转授权及再转授权管理的实施细则，并报法律事务局备案。
转授权、再转授权仅限于直接授权书、转授权书许可的范围。转授权不得大于直接授权，再转授权不得大于转授权。
第十八条 基本授权的转授权程序
（一）在授权人授权后，根据业务需要及授权书规定，受权人应召开办公会审批本单位的转授权方案。
提出转授权方案的程序，参照本规定第三章关于直接授权的规定执行。
（二）受权人审批通过转授权方案后，由受权人负责人参照《国家开发银行转授权书》（格式3）签发转授权书。
（三）办理总行基本授权范围内的诉讼（仲裁）案件、签订合同等事项的，受权人可以办理转授权。转授权书由受权人负责人参照《国家开发银行转授权书》（格式4）签发。
（四）转授权人应于转授权书签发之日起5日内，将转授权书送交法律事务局备案。
第十九条 特别授权的转授权程序
（一）根据业务需要及授权人同意，受权人进行转授权的，应参照本章第十八条的规定办理。
（二）受权人应参照《国家开发银行转授权书》（格式5）制作转授权书。
第二十条 再转授权
（一）根据业务需要及转授权人同意，转受权人需办理再转授权的，应按照转授权人制定的转授权及再转授权管理的实施细则办理。
（二）再转授权书的格式，由转授权人参照本规定授权书的格式制订。
（三）再转授权书应报转授权人备案。
第二十一条 受权人负责人因故不能正常履行职务的，应办理对受权人第一副职的转授权，由第一副职代受权人负责人行使合同签字等权限。
受权人应将前述转授权书在签发之日起5日内，报送法律事务局备案。

第五章 授权变更与终止
第二十二条 如发生下列情况，授权人应依其程度，调整或撤销对受权人的授权：
（一）经营管理水平降低和经营状况恶化；
（二）资产负债规模和质量明显下降；
（三）主要负责人和重要管理人员变动；
（四）风险控制能力显著减弱；
（五）授权制度执行情况较差；
（六）当地经济条件和市场环境发生重大变化；
（七）受权人发生重大越权行为或开展未经授权的业务；
（八）授权事项改变或不存在；
（九）受权人负责人失职造成重大经营风险和损失；
（十）开发银行内部机构和管理制度发生重大调整；
（十一）国家进行政策性调整；
（十二）影响授权的其他情况。
第二十三条 授权变更的程序
（一）授权期间，受权人因业务发展和经营管理水平的提高，需要扩大权限的，或发生本规定第二十二条调整（或撤销，下同）等变更事项的，由受权人或总行有关部门拟订授权变更建议，送法律事务局商有关部门拟定变更授权方案。主管行领导初审后，提请法定代表人审批同意。
法定代表人审批同意后，法律事务局凭法定代表人批件，重新制作《国家开发银行直接授权书》（变更）。办公厅凭法定代表人的批件，加盖法定代表人的签字章和公章。
（二）法律事务局办理登记和备案后，将授权书交受权人负责人（或其书面委托的代表）签收。受权人应同时将原授权书（正本）送交法律事务局。
（三）自新的授权书生效之日起，受权人应按变更后的授权执行。
（四）未经本规定授权变更程序，总行任何部门或个人不得以通知等文件对授权进行变更。
（五）在变更授权书下发前，受权人不得自行扩大或增加授权。
第二十四条 在授权期限内，对受权人负责人的任免变动，总行人事部门应于正式任命文件颁发前通知法律事务局。任免通知与变更后的授权书同时下发受权人。
受权人负责人（或其书面委托的代表）签收变更后的授权书，并同时将原授权书交法律事务局。
第二十五条 如发生下列情况之一，授权将自动终止：
（一）授权期限届满；
（二）授权被撤销；
（三）受权人发生分立、合并、被撤销或被更名；
（四）实行新的授权制度和办法；
（五）其他需要终止授权的情况。
第二十六条 授权发生变更或终止的，转授权与再转授权应相应进行变更或终止。
第二十七条 转授权与再转授权变更与终止的条件与程序参照本章的规定执行。

第六章 行使授权的职责
第二十八条 行使授权的职责是指受权人行使授权应该承担的责任和义务。
行使授权的具体责任人是本规定第三十八条第二款规定的主要负责人、主管责任人和直接责任人。受权人负责人对受权人行使授权负总的责任，副职对其分管范围的工作负责；主管责任人对其主管的授权项下的业务负责；直接责任人对其经办的事项负责。
行使转授权及再转授权的职责参照本章的规定执行。
第二十九条 行使授权职责的内容主要包括：
（一）受权人应选派符合任职资格的人员从事授权范围内的工作；
（二）必须保存行使授权工作中各业务环节所存留的有效文件或凭证、单据等；
（三）行使授权必须符合规定的程序；
（四）本规定及本行其他相关制度规定的责任；
（五）法律法规及中国人民银行规定的其他责任。
第三十条 总行有关部门在提出授权建议的同时，须一并提出行使授权的职责。不一并提出的，法律事务局应拒绝办理授权事宜。
第三十一条 法律事务局应在授权书中注明行使授权的职责。

第七章 监管与检查
第三十二条 开发银行授权监管工作在总行统一管理下，建立总分行两级监管系统。
建立日常监管、年检以及受权人定期报告执行授权情况的制度。受权人负责人离职，其执行授权和管理情况应作为离职审计的重要内容。
第三十三条 总行职能部门负责与授权事项相关业务的日常监管工作。发现超越授权、未经授权开展业务以及其他重大风险事项应及时督促有关单位和个人限期改正并上报。
第三十四条 受权人应严格按照授权从事经营管理，同时还应监管授权及转授权的执行情况，履行执行授权和监管的双重职责。
第三十五条 稽核、监察部门负责授权的年检工作，检查授权执行情况，有权对变更授权（或转授权）提出建议，并报告本级行长（或负责人）。
第三十六条 受权人在授权期满60日前，应将执行本年度授权情况的报告，报送法律事务局，并抄送总行其他有关部门。
前述报告的内容应包括执行授权的基本情况，存在的问题，自我评价以及对下年度授权的建议等。
第三十七条 行员对违反本规定的行为有举报的权利和义务，举报的受理部门为监察部门。

第八章 罚 则
第三十八条本规定对单位的纪律处分，包括通报批评，限期纠正和补救，变更授权等；对单位主要负责人、主管责任人和直接责任人的纪律处分，包括通报批评、警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，或者调离工作岗位等。
本规定所称单位主要负责人是指总行厅局的主任、局长，副主任、副局长；分行行长、副行长；总行营业部及直属机构总经理、副总经理；驻外资产管理部门及其他驻外机构总经理、副总经理。主管责任人是指总行厅局、总行营业部、直属机构、分行等各处处长、副处长。直接责任人是指直接经办人员。
第三十九条对单位未经授权擅自开展金融业务的，视其情节轻重和造成的后果情况，给予单位通报批评，变更或撤销授权；对该单位主要负责人给予撤职直至开除处分，对主管责任人和直接责任人给予记过直至开除处分，或建议有关机关给予行政处罚。涉嫌构成非法经营罪或者其他犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第四十条对单位超越财务、贷款、资金拆借等业务授权的，视其情节轻重和造成的后果情况，给予单位通报批评，变更或撤销授权；对该单位主要负责人给予警告直至开除处分，对主管责任人和直接责任人给予记过直至开除处分。
第四十一条 对单位超越人事管理授权的，视其情节轻重和造成的后果情况，给予下列处分：
（一）对超越授权擅自调整内设机构的，给予单位通报批评，并限期纠正和补救；对该单位主要负责人给予记过直至降级处分，对主管责任人和直接责任人给予记大过直至留用察看处分。
（二）对超越授权擅自调整工资或滥发奖金实物的，给予单位通报批评，并限期纠正和补救；对该单位主要负责人给予记过直至撤职处分，对主管责任人和直接责任人给予记大过直至留用察看处分。
第四十二条 对违反规定进行转授权或再转授权的，对该单位主要负责人、主管责任人和直接责任人给予警告直至记大过处分；造成严重后果的，给予降级直至开除处分。
第四十三条 对未按规定擅自变更授权或自行扩大授权权限的，对该单位给予通报批评。对主要负责人及主管责任人和直接责任人给予警告直至开除处分。
第四十四条对稽核、监察及其他有关部门，发现越权、未经授权经营及其他违反本规定行为不制止、不纠正的，对该单位主要负责人及主管责任人和直接责任人给予警告或记过处分。造成严重后果的，给予记降级直至开除处分。
第四十五条 对未按本规定履行职责和违反本规定其他条款的，视其情节轻重和造成的后果情况，给予单位及其主要负责人、主管责任人和直接责任人纪律处分。
第四十六条对违反本规定第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十五条情节较重，造成经济损失等严重后果的，建议有关机关对主要负责人、主管责任人和直接责任人给予行政处罚。涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第四十七条 对违反本规定第三十九条、第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十四条、第四十五条的，同时按开发银行考核制度的有关规定处理。
第四十八条 对违反本规定的行员，情节较轻的，由所在单位提出处理意见，经人事部门审核，按人事管理权限上报审批。
对严重违反本规定的单位或行员，监察部门有权直接提出处理意见。
第四十九条 对违反转授权及再转授权的行为，适用本章的规定。

第九章 附 则
第五十条 香港代表处等驻外分支机构，根据我国和驻在地区（国家）的有关法律和国际惯例，并参照本规定进行授权。
第五十一条 国家法律法规及中国人民银行对授权事宜另有规定的，适用其规定。
第五十二条 本规定由开发银行总行法律事务局负责解释。
第五十三条 本规定自颁发之日起施行。
附件一：国家开发银行直接授权书（一、二）
附件二：国家开发银行转授权书（一、二、三）
附件三：关于授权书编号的说明

附件一（一）：
编号：
国家开发银行直接授权书
（格式1，用于基本授权）
根据《国家开发银行授权管理暂行规定》，现由国家开发银行法定代表人签发本授权书。
一、授权人声明
下述权限只能由总行以法人名义统一行使，除总行特别授权外，任何业务部门或分支机构不得以本单位名义自行行使：
（一）开发银行各项基本规章制度的制定权和修改、解释权；
（二）开发银行形象设计权；
（三）开发银行年报和财务年报的编制及对外公布权；
（四）以开发银行名义出版发行内部报刊的审批权；
（五）对全国范围内的贷款高风险区域和高风险行业的认定权和公布权；
（六）对重要客户的授信权以及对重要客户的信用等级认定和公布权；
（七）对外融资权（包括境外发行债券、政府贷款、国际金融机构贷款及其他商业贷款等）；
（八）与境外银行建立代理行关系；
（九）在境外代理行（包括国内外资银行）开立帐户权；
（十）办理融资类外汇担保的审批权；
（十一）办理外汇业务或扩大外汇业务的审批权；
（十二）开发银行金融债券的发行权；
（十三）债转股的正式受理及审批权；
（十四）对外投资、对外捐赠审批权；
（十五）呆帐准备金提取权，呆帐、坏帐、投资损失的核销权；
（十六）贷款免息、减息、停息、挂息等审批权；
（十七）资产负债表、损益表等格式的制作和解释权；
（十八）开办票据和全国联行的审批权；
（十九）资本公积金、盈余积金的结转、冲减权；
（二十）委托会计（审计）师事务所的审批权；
（二十一）总行管理的人员或组团出国审批权；
（二十二）对全日制学生的委托代培及组织全日制学历进修的审批权；
（二十三）按照《国家开发银行章程》及有关法律法规规定，应该由总行以法人名义统一行使的其他权限。
二、授权人授权
授权人在此授予 （厅）局、中心、分行/总行营业部 主任、局长、行长/总经理 代表本单位依据本授权书行使下列经营管理权限：
（一）业务权限
1．信贷业务审批权（含等值外币）
（1）设备储备贷款审批权限为 万元以下；
（2）
2．同业融资业务审批权限
3．存款权限
4．经济纠纷处理权限
5．其他业务审批权限
（二）财会管理权限
（三）人事管理权限
三、行使授权的职责
四、允许转授权、再转授权的事项与权限
*受权人负责人因故不能正常履行职务的，应及时对第一副职进行转授权，由第一副职暂代负责人行使合同签字等权限，并履行相应的职责，直至负责人到岗。
*受权人应遵守法律法规以及开发银行的各项规章制度行使上述权限，不得越权或滥用职权。同时，履行监管下属职责，保持本单位稳健经营。并于 年月日之前，将执行本授权书的情况提交书面报告。
*总行规章制度中对受权人经营管理权另有规定的，如该规定不违背并且不超越上述授权，视为总行的授权。
*超越上述授权，受权人应按规定程序向总行申请特别授权。
*国家开发银行现行规章制度中有关授权的规定与本授权书不一致的，以本授权书为准。
*本授权书的解释权属于开发银行总行。
*本授权书由授权人盖章及法定代表人签字后，于 年 月 日起生效，有效期截止到 年 月 日。
公章： 法定代表人：
年 月 日

附件一（二）：
编号：
国家开发银行直接授权书
（格式2，用于特别授权）
根据《国家开发银行授权管理暂行规定》第九条第二款、第十四条及其他相关规定，特授予 在 厅局、分行（或 职务 ）代表国家开发银行行使下述权限：
一、
二、
三、行使授权的职责
四、转授权事项及权限；或受权人对前述权限不得进行转授权。（根据需要选用一款）
本特别授权书由国家开发银行盖章及法定代表人签字后，自 年 月 日起生效，其有效期截止到 年 月 日。
特此授权。
国家开发银行
（公章）
法定代表人：
年 月 日

附件二（一）：
编号：
国家开发银行转授权书
（格式3，用于对机构的基本授权）
根据《国家开发银行授权管理暂行规定》，现由国家开发银行总行 （厅）局、中心、分行 局长（主任、总经理、行长）签发本转授权书。
一、转授权人重申授权人声明
下述权限只能由总行以法人名义统一行使，除总行特别授权外，任何部门或个人不得以本单位和个人名义自行行使：
（一）开发银行各项基本规章制度的制定权和修改、解释权；
（二）开发银行形象设计权；
（三）开发银行年报和财务年报的编制及对外公布权；
（四）以开发银行名义出版发行内部报刊的审批权；
（五）对全国范围内的贷款高风险区域和高风险行业的认定权和公布权；
（六）对重要客户的授信权以及对重要客户的信用等级认定和公布权；
（七）对外融资权（包括境外发行债券、政府贷款、国际金融机构贷款及其他商业贷款等）；
（八）与境外银行建立代理行关系；
（九）在境外代理行（包括国内外资银行）开立帐户权；
（十）办理融资类外汇担保的审批权；
（十一）办理外汇业务或扩大外汇业务的审批权；
（十二）开发银行金融债券的发行权；
（十三）债转股的正式受理及审批权；
（十四）对外投资、对外捐赠审批权；
（十五）呆帐准备金提取权，呆帐、坏帐、投资损失的核销权；
（十六）贷款免息、减息、停息、挂息等审批权；
（十七）资产负债表、损益表等格式的制作和解释权；
（十八）开办票据和全国联行的审批权；
（十九）资本公积金、盈余公积金的结转、冲减权；
（二十）委托会计（审计）师事务所的审批权；
（二十一）总行管理的人员或组团出国审批权；
（二十二）对全日制学生的委托代培及组织全日制学历进修的审批权；
（二十三）按照《国家开发银行章程》及有关法律法规规定，应该由总行以法人名义统一行使的其他权限。
二、 转授权人声明
除授权人声明内容之外，本（厅）局、中心、分行所辖单位和个人还不得行使下列权限：
（一）以本（厅）局、中心、分行名义发布公文或其他信息；
（二）
三、转授权人授权
转授权人依据总行对本转授权人的授权权限，在此授予在 （处室、资产管理部、营业部、岗位）依据本转授权书行使下列经营管理权限：
（一）
（二）
（三）其他权限
四、行使授权的职责
（一）经办人的任职资格
（二）业务职责
（三）其他职责
五、允许再转授权的事项及权限
*本转受权人应遵守法律法规以及开发银行的各项规章制度行使上述权限，不得越权或滥用职权。并于 年 月 日之前，将执行本转授权书的情况提交书面报告。
*总行规章制度中对转受权人的经营管理权另有规定的，如该规定不违背并且不超越上述转授权，转受权人可依法行使管理权。
*授权人变更或撤销对转授权人授权的，本转授权书应作相应变更或撤销。
*本转授权书由转授权人盖章及负责人签字后，于 年 月 日起生效，有效期截止到 年 月 日。
公章： 负责人：
年 月 日

附件二（二）：
编号：
国家开发银行转授权书
（格式4，用于对岗位基本授权）
根据《国家开发银行授权管理暂行规定》第十八条及其他相关规定，现授予 （单位） （个人）职务 行使下述权限：
一、
二、
三、行使授权的职责
四、再转授权的事项及权限；或转受权人对前述权限不得进行再转授权。（根据需要选用一款）
本转授权书由转授权人盖章及负责人签字后，自 年月 日起生效，有效期截止到 年 月 日。
特此转授权。
国家开发银行
（分行、厅局及直属机构）
（公章）
负责人：
年 月 日

附件二（三）：
编号：
国家开发银行转授权书
（格式5，用于特别授权）
根据《国家开发银行授权管理暂行规定》第十九条及其他相关规定，特授予 在 处室（或 职务 ）行使下述权限：
一、
二、
三、行使授权的职责
四、再转授权事项及权限；或转受权人对前述权限不得进行再转授权。（根据需要选用一款）
本转授权书由转授权人盖章及负责人签字，自 年月 日起生效，其有效期截止到 年 月 日。
特此转授权。
国家开发银行
（分行、厅局及直属机构）
（公章）
负责人：
年 月 日

附件三： 关于授权书编号的说明
一、授权书的编号按照“年度、类别、序号”排列。
二、基本授权中对总行业务部门的直接授权书类别号为“11”，转授权书为“12”，再转授权为“13”；对分支机构的直接授权书类别号为“21”，转授权书为“22”，再转授权书为“23”。
特别授权中对总行业务部门的直接授权书类别号为“31”，转授权书的类别号为“32”；对分支机构的直接授权书类别号为“41”，转授权书为“42”，再转授权书为“43”。
三、直接授权书的序号按总行电话号码表中被授权机构的顺序排列。如，总行营业部为“01”，天津分行为“02”等。又如，办公厅为“01”，政策研究室为“02”等。
如总行有关文件对机构排序有变化的，按照变化后的顺序重新排列序号。
四、转授权书、再转授权书的序号为直接授权书的序号后排序。如，2000年度武汉分行的基本授权的转授权书编号为“2000．22．17．01”，再转授权书编号为“2000．23．17．01”；特别授权的转授权书的编号为“2000．42．17．01”，再转授权书的编号为“2000．43．17．01”。
五、变更授权书的编号为原授权书的编号，但须注明“变更”字样。



广东省广州市人大常委会


广州市城市轨道交通管理条例


　　广州市第十三届人民代表大会常务委员会

　　公告

　　（第18号）

　　广州市第十三届人民代表大会常务委员会第三次会议于2007年7月27日表决通过的《广州市城市轨道交通管理条例》，业经广东省第十届人民代表大会常务委员会第三十四次会议于2007年9月30日批准，现予公布，自2008年1月1日起施行。

　　广州市人民代表大会常务委员会

　　2007年10月22日



　　广东省人民代表大会常务委员会

　　关于批准《广州市城市轨道交通管理条例》的决定

　　（2007年9月30日广东省第十届人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过）

　　广东省第十届人民代表大会常务委员会第三十四次会议审查了广州市人民代表大会常务委员会报请批准的《广州市城市轨道交通管理条例》，该条例与宪法、法律、行政法规和本省的地方性法规不抵触，决定予以批准，由广州市人民代表大会常务委员会公布施行。



　　第一章 总则

　　第一条 为了规范城市轨道交通管理，保障城市轨道交通建设的顺利进行和安全运营，维护乘客的合法权益，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。

　　第二条 本条例所称城市轨道交通，是指地铁、轻轨等城市快速轨道公共客运系统。

　　城市轨道交通设施包括城市轨道交通的路基、轨道、隧道、高架道路（含桥梁）、车站（含出入口、通道）、通风亭、车辆段及控制中心、站场、车辆、机电设备、供电系统、通信信号系统及其附属设施等。

　　第三条 本条例适用于本市行政区域内城市轨道交通的规划、建设、运营及相关的管理活动。

　　第四条 城市轨道交通应当遵循统一规划、安全运营、规范服务的原则。

　　第五条 市建设行政主管部门主管本市城市轨道交通的行政管理，负责本条例的组织实施和监督检查。

　　市各有关行政管理部门应当依职责协同实施本条例。

　　城市轨道交通沿线各区、县级市人民政府应当配合城市轨道交通的建设和保护工作。

　　第六条 城市轨道交通经营单位由市人民政府依法确定。

　　城市轨道交通经营单位依照本条例的有关授权，对城市轨道交通设施的保护、城市轨道交通范围内公共场所的运营秩序和容貌、环境卫生的维护以及安全应急等公共事务实施行政管理和行政处罚。

　　城市轨道交通经营单位应当确定本单位的专门机构具体负责行政管理和行政处罚工作。执法人员依照《广东省行政执法责任制条例》规定的条件任用。

　　城市轨道交通经营单位执法人员实施行政管理和行政处罚时，应当持有有效执法证件。

　　第二章 建设管理

　　第七条 市发展改革行政管理部门和市财政部门负责政府投资的城市轨道交通建设资金的筹集和管理。

　　市发展改革行政管理部门按照国家规定的基本建设程序办理项目审批和下达城市轨道交通投资计划。

　　第八条 市城市规划行政管理部门负责组织编制城市轨道交通规划。

　　城市轨道交通规划应当与其他公共交通规划相衔接，并预留必要空间以确保安全便捷的换乘条件及足够的疏散能力。

　　市城市规划行政管理部门在审批与轨道交通出入口、通风亭等设施连接的其他建设工程时，应当提出有关预留与轨道交通相连接必要空间的规划设计要求。

　　第九条 城市轨道交通工程建设应当遵守有关建设安全管理的法律、法规，符合技术标准和规范的要求，建立并执行建设过程动态安全监测制度。

　　第十条 城市轨道交通建设使用地面以下空间时，其上方建（构）筑物和土地的所有权人、使用权人应当提供必要的便利。

　　城市轨道交通经营单位应当采取措施防止和减少对上方和周边建（构）筑物以及其他设施的影响。造成损失的，应当依法承担法律责任。

　　城市轨道交通工程建设时，城市轨道交通经营单位应当对城市轨道交通沿线已有建（构）筑物进行必要的调查、记录和动态监测。

　　第十一条 根据规划要求，城市轨道交通出入口、通风亭等设施需与周边物业结合建设的，周边物业的所有权人、使用权人应当服从；因结合建设给周边物业所有权人、使用权人利益造成损失的，城市轨道交通经营单位应当依法承担法律责任。

　　第三章 设施保护

　　第十二条 城市轨道交通沿线设立城市轨道交通控制保护区，其范围包括：

　　（一） 地下车站与隧道结构外边线外侧五十米内；

　　（二） 地面和高架车站以及线路轨道结构外边线外侧三十米内；

　　（三）出入口、通风亭、车辆段、控制中心、变电站、集中供冷站等建（构）筑物结构外边线外侧十米内；

　　（四）城市轨道交通过江隧道两侧各一百米范围内。

　　控制保护区的具体范围，由城市轨道交通经营单位提出方案经规划行政管理部门审核后，报市人民政府批准并公布。

　　第十三条 在城市轨道交通控制保护区内进行下列活动的，有关行政管理部门依照法律、法规进行行政许可时，应当书面征求城市轨道交通经营单位的意见。城市轨道交通经营单位应当在有关行政管理部门规定的期限内给予书面答复：

　　（一）建造、拆卸建（构）筑物；

　　（二）取土、地面堆载、基坑开挖、爆破、桩基础施工、顶进、灌浆、锚杆作业；

　　（三）修建塘堰、开挖河道水渠、采石挖砂、打井取水；

　　（四）敷设管线或者设置跨线等架空作业；

　　（五）在过江隧道段疏浚河道；

　　（六）其他可能危害城市轨道交通设施的作业。

　　在城市轨道交通控制保护区内进行本条第一款所列活动不需行政管理部门行政许可的，作业单位应当在施工前书面告知城市轨道交通经营单位。

　　第十四条 作业单位在城市轨道交通控制保护区内进行第十三条第一款所列活动的，应当会同城市轨道交通经营单位制定城市轨道交通设施保护方案。

　　城市轨道交通经营单位可以进入作业单位的施工现场查看，发现作业单位的施工活动危及或者可能危及城市轨道交通设施安全的，可以要求作业单位停止作业并采取相应的安全措施。作业单位拒不采纳的，城市轨道交通经营单位应当报告市建设行政主管部门。

　　市建设行政主管部门应当对城市轨道交通经营单位报告的情况进行核查并依法处理。

　　第十五条 城市轨道交通项目竣工验收后，城市轨道交通经营单位应当及时向市城市规划行政管理部门移交城市轨道交通电缆管线资料。市城市规划行政管理部门应当建立可共享的城市轨道交通电缆管线档案管理系统，并在对有关工程进行行政许可时提出保护城市轨道交通电缆的施工要求。

　　第十六条 禁止损害、毁坏城市轨道交通设施。

　　第四章 运营管理

　　第十七条 城市轨道交通经营单位应当建立健全管理制度，做好城市轨道交通设施的检查维护工作，确保其正常运行和使用。

　　电力、供水、通讯等单位应当协助城市轨道交通经营单位保障城市轨道交通的正常运营，保证城市轨道交通用电、用水、通讯需要。

　　第十八条 城市轨道交通经营单位应当制定城市轨道交通运营服务规范，为乘客提供安全、便捷的客运服务。

　　城市轨道交通经营单位应当保持出入口、通道的畅通，根据国家有关标准的要求，设置安全、消防、疏散等各类指引导向标志。

　　城市轨道交通出入口的导向标志应当由城市轨道交通经营单位统一设置。城市轨道交通经营单位在与出入口合建的周边物业范围内设置导向标志的，周边物业的所有人、使用人应当配合。

　　城市轨道交通经营单位应当在车站醒目位置公布首末班车行车时间、列车运行状况提示和换乘指示。列车因故延误或者调整首末班车行车时间的，应当及时向乘客告示。

　　第十九条 城市轨道交通经营单位应当建立公共卫生管理制度，健全卫生档案，落实卫生管理措施，保持车站、车厢的整洁卫生，保证车站、车厢等公共场所的空气质量和卫生状况符合国家卫生标准。

　　城市轨道交通经营单位应当依照国家有关标准落实污染防治措施，减少地面线路列车运营时的噪声污染。

　　第二十条 城市轨道交通经营单位应当对从事轨道交通驾驶、调度等岗位的工作人员和参与救援的工作人员进行培训和考核。

　　第二十一条 城市轨道交通经营单位应当履行下列维护城市轨道交通治安保卫和消防的义务：

　　（一）组织治安和消防安全检查，及时发现和消除安全隐患；

　　（二）预防危害公共安全和扰乱轨道交通治安秩序的行为；

　　（三）对在城市轨道交通范围内的治安违法犯罪行为进行制止，并及时报告公安部门；

　　（四）依法应当履行的其他治安、消防防范义务。

　　第二十二条 城市轨道交通票价依法实行政府定价。

　　城市轨道交通票价应当与本市其他公共交通的票价相协调。

　　城市轨道交通经营单位应当执行政府确定的票价，不得擅自调整。

　　第二十三条 乘客应当持有效车票乘车。无票、持无效车票或者逃票乘车的，由城市轨道交通经营单位按出闸站线网单程最高票价收取票款。

　　城市轨道交通因故障不能正常运行的，乘客有权持有效车票要求城市轨道交通经营单位按照当次购票金额退还票款。

　　第二十四条 乘客乘坐城市轨道交通，应当遵守城市轨道交通乘坐守则。

　　城市轨道交通乘坐守则由市建设行政主管部门制定并公布。

　　第二十五条 禁止下列影响城市轨道交通运营秩序的行为：

　　（一）非法拦截列车、阻断运输；

　　（二）擅自进入轨道、隧道或者其他有警示标志的区域；

　　（三）攀爬或者翻越围墙、栏杆、闸机、机车等；

　　（四）强行上下车；

　　（五）不按规定购票乘车，经城市轨道交通经营单位追索后仍拒付票款；

　　（六）其他影响城市轨道交通运营秩序的行为。

　　第二十六条 禁止下列影响城市轨道交通公共场所容貌、环境卫生的行为：

　　（一）在车站、站台或者其他城市轨道交通设施内停放车辆、堆放杂物、摆设摊档或者未经许可派发印刷品；

　　（二）在车站、站台、列车或者其他城市轨道交通设施内随地吐痰、便溺、吐口香糖、乱扔果皮、纸屑等废弃物；

　　（三）在车厢或者其他城市轨道交通设施上乱刻、乱写、乱画、乱张贴、悬挂物品；

　　（四）携带宠物、家禽等动物乘车；

　　（五）在禁止吸烟区域内吸烟；

　　（六）在车站、站台或者其他城市轨道交通设施内乞讨、卖艺、捡拾垃圾；

　　（七）其他影响城市轨道交通公共场所容貌、环境卫生的行为。

　　第二十七条 城市轨道交通经营单位应当建立投诉受理制度，接受乘客对违反运营服务规范行为的投诉。

　　城市轨道交通经营单位应当自受理投诉之日起十日内作出答复。乘客对答复有异议的，可以向市建设行政主管部门投诉。市建设行政主管部门应当自受理乘客投诉之日起十日内作出答复。

　　城市轨道交通经营单位应当将乘客投诉及处理情况汇总，并定期向市建设行政主管部门报告。

　　第二十八条 在城市轨道交通设施范围内拍摄电影、电视剧或者广告等，应当经城市轨道交通经营单位同意。

　　第五章 安全与应急管理

　　第二十九条 城市轨道交通经营单位应当依法承担城市轨道交通运营安全生产责任，应当设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员，保证安全生产所必需的资金投入。

　　第三十条 城市轨道交通经营单位应当严格按照消防管理、事故救援的规定，在城市轨道交通车站及车厢内按国家相关标准配置灭火、报警、救援、疏散照明、逃生、防爆、防毒、防护监视等器材和设备，并定期检查、维护、更新，保证其完好和有效。

　　第三十一条 城市轨道交通经营单位应当在城市轨道交通沿线采取技术保护和监测措施，评估城市轨道交通运行对车站、隧道、高架道路（含桥梁）等建（构）筑物的影响，定期对城市轨道交通进行安全性检查和评价，发现隐患的，应当及时消除。

　　第三十二条 禁止携带易燃、易爆、有毒、放射性、腐蚀性等危险品进入城市轨道交通设施。

　　城市轨道交通经营单位应当以方便乘客了解的方式在车站明示常见危险品的目录。

　　城市轨道交通经营单位可以对乘客携带的物品进行运输安全检查。

　　第三十三条 禁止下列危害城市轨道交通安全的行为：

　　（一）擅自操作有警示标志的按钮、开关装置，非紧急状态下动用紧急或者安全装置；

　　（二）擅自移动、遮盖安全消防警示标志、疏散导向标志、测量设施以及安全防护设备；

　　（三）在轨道上放置、丢弃障碍物，向城市轨道交通列车、机车、维修工程车等设施投掷物品；

　　（四）在城市轨道交通的地面线路轨道上擅自铺设平交道口、平交人行道；

　　（五）损坏轨道、隧道、车站、车辆、电缆、机电设备、路基、护坡、排水沟等设施；

　　（六）在城市轨道交通过江隧道控制保护区内的水域抛锚、拖锚；

　　（七）在城市轨道交通地面线路或者高架线路轨道两侧修建妨碍行车瞭望的建（构）筑物或者种植妨碍行车瞭望的树木；

　　（八）故意干扰城市轨道交通专用通讯频率；

　　（九）其他危害城市轨道交通安全的行为。

　　第三十四条 因城市轨道交通设施发生故障而影响运行时，城市轨道交通经营单位应当及时排除故障，尽快恢复运营。暂时无法恢复运营的，城市轨道交通经营单位应当组织乘客疏散和换乘。

　　第三十五条 因节假日、大型群众活动等原因引起客流量上升的，城市轨道交通经营单位应当及时增加运力，疏导乘客。

　　在城市轨道交通客流量激增，严重影响运营秩序，可能危及运营安全的情况下，城市轨道交通经营单位可以采取限制客流的临时措施。

　　第三十六条 市人民政府应当制定轨道交通运营突发事件应急预案。

　　市城市轨道交通经营单位应当制定运营突发事件先期应急处置方案，并建立应急救援组织，配备救援器材设备，定期组织演练。城市轨道交通经营单位制定的运营突发事件先期应急处置方案应当报市人民政府备案。

　　轨道交通运营发生自然灾害、安全事故或者其他突发事件时，市城市轨道交通经营单位应当按照先期应急处置方案组织力量迅速开展应急抢险救援，疏散乘客，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，同时报告政府有关部门。乘客应当服从城市轨道交通经营单位工作人员的指挥。

　　市人民政府相关部门以及电力、通讯、供水、公交等单位应当按照应急预案的规定进行抢险救援和应急保障，协助城市轨道交通经营单位尽快恢复运营。

　　第三十七条 城市轨道交通运营中发生安全生产事故的，事故调查结论和事故责任由安全生产监督行政管理部门依照国家、省、市有关规定进行认定。

　　第三十八条 城市轨道交通运营中发生人身伤亡事故，按照先抢救受伤者，及时排除障碍，恢复正常运行，后处理事故的原则处理。城市轨道交通经营单位应当保护现场，保留证据，维持秩序；公安机关应当及时对现场进行勘查、检验，依法处理现场，出具伤亡鉴定结论。

　　第三十九条 在运营过程中发生乘客伤亡的，城市轨道交通经营单位应当依法承担赔偿责任;但伤亡是乘客自身健康原因造成的或者城市轨道交通经营单位证明伤亡是乘客故意、重大过失造成的除外。

　　第六章 法律责任

　　第四十条 城市轨道交通经营单位违反本条例规定，有下列行为之一，《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国消防法》等有关法律、行政法规有规定的，依法进行处理；有关法律、行政法规没有规定的，由市建设行政主管部门责令改正，予以警告，并可处以一千元以上一万元以下罚款，对相关责任人给予处分，构成犯罪的，依法追究法律责任：

　　（一）违反本条例第十七条，未做好城市轨道交通设施的检查维护工作，确保其正常运行和使用的；

　　（二）违反本条例第十八条，未能保持出入口通道畅通、各类指引导向标志、提示、指示完整、清晰、醒目，不符合国家有关标准的要求的或者未依法进行告示的；

　　（三）违反本条例第二十条，未对相关岗位的工作人员进行培训考核的；

　　（四）违反本条例第二十七条，未依法处理乘客投诉的；

　　（五）违反本条例第二十九条，未设立安全生产管理机构的；

　　（六）违反本条例第三十条，未能保持灭火、报警、救援、疏散照明、逃生、防爆、防毒、防护监视等器材和设备完好、有效的；

　　（七）违反本条例第三十一条，未采取有关措施或者进行有关评估、检查、评价的；

　　（八）违反本条例第三十四条、第三十五条，未及时排除故障，尽快恢复运营或者采取相应的组织疏散、换乘、限制客流等措施的；

　　（九）违反本条例第三十六条，未制定突发事件先期应急处置方案或者定期组织演练。

　　第四十一条 城市轨道交通经营单位违反本条例第十九条第一款规定，未采取相关公共卫生管理措施，保持车站、车厢等公共场所卫生指标符合国家卫生标准的，由卫生行政管理部门按照《公共场所卫生管理条例》的有关规定给予行政处罚。

　　第四十二条 城市轨道交通经营单位违反本条例第十九条第二款规定，未采取污染防治相关措施，减少噪声污染的，由环保行政管理部门按照《中华人民共和国环境噪声污染防治法》等法律、法规的有关规定给予行政处罚。

　　第四十三条 城市轨道交通经营单位违反本条例第二十二条规定，不执行政府定价的，由物价行政管理部门按照《中华人民共和国价格法》的有关规定给予行政处罚。

　　第四十四条 违反本条例第十六条、第二十四条第一款、第二十五条、第二十八条、第三十二条第一款和第三十三条除第（八）项以外的其他规定，损害城市轨道交通设施、扰乱城市轨道交通营运秩序或者危害城市轨道交通安全构成治安违法的，由公安部门依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的有关规定给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第四十五条 违反本条例第三十三条第（八）项规定，干扰城市轨道交通专用通讯频率的，由无线电管理机构依照《中华人民共和国无线电管理条例》的有关规定给予行政处罚；构成治安违法的，由公安部门依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的有关规定给予行政处罚。

　　第四十六条 违反本条例第十四条规定，作业单位在城市轨道交通控制保护区内施工，未制定、实施城市轨道交通设施保护方案或者拒绝城市轨道交通经营单位进入施工现场查看的，由市建设行政主管部门责令改正；拒不改正的，市建设行政主管部门可以对作业单位处以一万元以上三万元以下罚款；因此造成安全事故的，依法承担法律责任。

　　第四十七条 违反本条例第二十六条第（一）、（二）、（三）、（四）项，有碍城市轨道交通公共场所容貌和环境卫生的，由城市轨道交通经营单位责令其纠正违法行为，采取补救措施，视情节轻重处以警告，并可按下列规定予以罚款:

　　(一)违反该条第(一)项规定堆放杂物、摆设摊档或者违反第(三)项规定乱刻、乱写、乱画、乱张贴、悬挂物品的, 处以五十元以上二百元以下罚款;

　　(二)违反该条第(二)项规定随地吐痰、便溺、吐口香糖、乱扔果皮、纸屑等废弃物的，处以二十元以上五十元以下罚款；

　　(三)违反该条第(四)项规定携带宠物、家禽等动物乘车的，处以五十元罚款。

　　第四十八条 对违反本条例第十六条、第二十四条第一款、第二十五条、第二十八条、第三十二条、第三十三条规定，损害城市轨道交通设施、影响城市轨道交通运营秩序或者危害城市轨道交通安全的行为，城市轨道交通经营单位有权对行为人进行劝阻和制止，可以责令行为人离开城市轨道交通设施或者拒绝为其提供客运服务，并依法告知有关行政管理部门进行处罚。

　　第四十九条 违反本条例规定造成城市轨道交通设施损毁的，除依法给予行政处罚外，应当承担相应的民事法律责任。

　　第五十条 行政管理部门、城市轨道交通经营单位依授权执法的工作人员玩忽职守、滥用职权或者徇私舞弊的，由其所在部门或者行政监察部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第七章 附则

　　第五十一条 本条例自2008年1月1日起施行。1999年10月27日颁布的《广州市地下铁道管理条例》同时废止。