四川省人大常委会


四川省《中华人民共和国文物保护法》实施办法（NO：SC102141）




2006年5月26日四川省第十届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过


　　第一条　根据《中华人民共和国文物保护法》、《中华人民共和国文物保护法实施条例》等有关法律、法规，结合四川省实际，制定本实施办法。


　　第二条　省文物行政主管部门主管全省文物保护工作。


　　地方各级人民政府负责本行政区域内的文物保护工作。各级文物行政主管部门对本行政区域内的文物保护实施监督管理。


　　县级以上地方人民政府发展改革、公安、国土资源、建设、交通、水利、工商、旅游、宗教、规划等部门和海关，在各自的职责范围内，依法做好文物保护工作。


　　各级文物行政主管部门和教育、科技、新闻出版、广播电视等部门应当做好文物保护的宣传教育工作，增强公民的文物保护意识。


　　第三条　县级以上地方人民政府应当将文物保护事业经费列入财政预算，并随着财政收入的增长而增加。


　　任何单位和个人不得侵占、截留、挪用文物保护经费。


　　第四条　国家所有的文物，由保管或者使用该文物的单位承担保护责任。


　　不得将国有博物馆、纪念馆和文物收藏单位作为企业资产经营。不得擅自改变文物保护单位的管理体制和用途。


　　集体、个人所有的纪念建筑物、古建筑、祖传文物以及其他依法取得的文物，由所有人、使用人承担保护责任。


　　第五条　地方各级人民政府扶持和发展博物馆事业，鼓励公民、法人和其他组织依法设立博物馆。


　　省文物行政主管部门负责本省行政区域内博物馆设立的审核工作。


　　第六条　地方各级人民政府应当组织制定和实施重大文物安全事故的防范和应急预案，建立定期检查、定期报告制度和文物安全责任制度，及时消除文物安全隐患，避免重大文物安全事故的发生。


　　各级文物行政主管部门应当根据辖区内国有文物收藏单位馆藏文物的级别，负责制定并落实相应的安全措施，防止人为和自然破坏，确保文物安全。


　　文物展出，展出单位应当根据展出文物的级别制定并落实安全措施。


　　第七条　下列情形属于重大文物安全事故：


　　（一）全国重点文物保护单位和省级文物保护单位发生文物被盗、火灾，或者因人为破坏致使文物损坏的；


　　（二）文物收藏单位发生珍贵文物或者多件一般文物被盗、损毁、流失的；


　　（三）考古工地发生文物被盗、损毁、流失的；


　　（四）建设工程施工单位在施工中发现文物后，不及时报告当地文物行政主管部门，致使文物遭到严重破坏，或者文物被哄抢、私分、藏匿，造成文物损失的；


　　（五）擅自进行考古勘探、发掘，或者虽经批准却不按规定进行考古勘探、发掘，对古遗址、古墓葬造成破坏或者文物流失的。


　　第八条　重大文物安全事故发生后，当地人民政府应当按照重大文物安全事故防范和应急预案，组织有关部门立即实施抢救工作，并按照规定的时限和程序上报，不得隐瞒不报、谎报或者延迟报告。


　　第九条　省文物行政主管部门在市级、县级文物保护单位中，选择具有重要历史、艺术、科学价值的不可移动文物确定为省级文物保护单位，或者直接将具有重要历史、艺术、科学价值的不可移动文物确定为省级文物保护单位，报省人民政府核定公布，并报国务院备案。


　　第十条　文物保护单位的保护规划应当纳入当地的国民经济和社会发展计划、城乡建设发展规划，并与相关的环境治理、土地利用等专业规划相衔接。


　　第十一条　全国重点文物保护单位的保护规划，在省文物行政主管部门指导下，由所在地的县级以上地方人民政府组织编制，由省文物行政主管部门会同省建设行政主管部门组织评审，经征得国务院文物行政主管部门同意后，由省人民政府批准公布。


　　省级文物保护单位的保护规划，在省或者市、州人民政府文物行政主管部门的指导下，由所在地的县级以上地方人民政府组织编制，由省文物行政主管部门会同省建设行政主管部门组织评审后，报省人民政府批准公布。


　　市级、县级文物保护单位的保护措施，由核定公布该文物保护单位的人民政府组织制定。


　　对文物保护单位保护规划进行调整或者修改的，按照本条第一款、第二款的规定办理。


　　第十二条　历史文化名城、街区、村镇命名后，所在地的县级以上地方人民政府应当在2年内组织编制保护规划。历史文化名城、街区、村镇的保护规划应当纳入城乡建设规划和土地利用规划。


　　在历史文化名城、街区、村镇的保护规划区域内修建建筑物、构筑物，其形式、风格、高度、体量、色调等应当与历史文化名城、街区、村镇的历史风貌相协调。


　　第十三条　历史文化街区、村镇，未按规划保护，其布局、环境、历史风貌遭到严重破坏，丧失原评定条件的，由省建设行政主管部门会同省文物行政主管部门审核，报省人民政府核准，撤销其历史文化街区、村镇的称号，并予以公告。撤销历史文化名城称号的，按国务院的有关规定执行。


　　第十四条　省级、市级、县级文物保护单位的保护范围，由核定公布该文物保护单位的人民政府划定，作出标志说明，建立记录档案，设置专门机构或者指定专人负责管理。市级、县级文物保护单位的保护范围和记录档案，报省文物行政主管部门备案。


　　省级、市级、县级文物保护单位的建设控制地带，经省人民政府批准后，分别由省、市、县人民政府的文物行政主管部门会同建设、规划行政主管部门划定并公布。


　　第十五条　文物保护单位的保护范围和建设控制地带自依法公布之日起1年内，由当地人民政府文物行政主管部门设置标识。


　　任何单位和个人不得擅自移动、损毁标识。


　　第十六条　在文物保护单位的保护范围内，严禁存放易燃、易爆、易腐蚀物品。


　　第十七条　经批准在文物保护单位的建设控制地带内修建的建筑物、构筑物，其形式、风格、高度、体量、色调等应当与文物保护单位的历史风貌相协调。已有的危害文物保护单位安全、破坏文物保护单位历史风貌的建筑物、构筑物，应予以改造或者拆除。


　　文物保护单位不具备国家规定的安全标准的，不得向社会开放。


　　第十八条　文物保护单位的抢险加固工程、修缮工程、保护性设施建设工程、迁移工程，应当由具有相应资质的单位承担，并依法实行招投标和工程监理。


　　文物保护工程施工应当按照文物行政主管部门批准的文物保护工程设计方案进行。如需变更已批准的文物保护工程设计方案，应当征得原设计单位同意，报原审批单位批准。


　　文物保护工程竣工后，由工程设计方案的审批单位组织验收。


　　第十九条　尚未核定为文物保护单位的不可移动文物，需迁移、拆除的，应当报县级人民政府文物行政主管部门批准；批准前应当征得上一级人民政府文物行政主管部门同意；当地文物行政主管部门应当组织对其进行测绘、登记、拍摄，制作档案。


　　第二十条　宗教活动场所内的文物保护单位，由管理使用该场所的宗教组织负责依法对其进行修缮、保养和安全管理，并接受文物行政主管部门的监督检查。


　　第二十一条　在四川省行政区域内进行考古发掘工作，必须由考古发掘单位提出书面申请，经省文物行政主管部门审核，报国务院文物行政主管部门批准。


　　第二十二条　在下列区域内进行的建设工程，建设单位取得项目选址意见书后，应当报省文物行政主管部门组织进行考古调查、勘探：


　　（一）历史文化名城的保护规划范围内；


　　（二）已核定公布为文物保护单位的古遗址、古墓葬、古建筑、石刻、纪念建筑等历史文化遗迹；


　　（三）省文物行政主管部门核定的可能埋藏文物的区域。


　　在成都市行政区域内进行的建设工程的考古调查、勘探，按照四川省人民代表大会常务委员会批准的《成都市文物保护管理条例》的规定执行。


　　第二十三条　省文物行政主管部门自受理考古调查、勘探申请之日起40个工作日内，应当组织完成考古调查、勘探，做出考古调查、勘探结果意见书，并送达建设单位。经考古调查、勘探确认有文物埋藏，需要进行考古发掘的，由省文物行政主管部门组织发掘。


　　在工程建设中发现古遗址、古墓葬，需要进行考古发掘的，建设单位应当允许施工单位顺延工期。经考古调查、勘探、发掘，需要进行原址保护的，建设单位应当避开原址或者另行选址。


　　第二十四条　因进行基本建设和生产建设需要的考古调查、勘探、发掘所需费用按照《中华人民共和国文物保护法》第三十一条规定由建设单位列入建设工程预算。预算的定额标准按国家规定执行。


　　第二十五条　涉案文物、国有文物收藏单位收藏的文物和考古发掘出土的文物，由省文物行政主管部门组织鉴定。


　　拍卖的文物拍卖前由省文物行政主管部门依法审核。


　　第二十六条　国有文物收藏单位应当建立严格的文物库房管理制度，馆藏文物必须由2名以上保管人员共同保管。


　　国有文物收藏单位的法定代表人离任、文物库房保管人员工作变动时，应当按照馆藏文物档案办理馆藏文物移交手续，并经主管的文物行政主管部门确认。


　　国有文物收藏单位应当每年对收藏的文物组织清点，并将清点情况逐级报省文物行政主管部门备案。


　　第二十七条有文物保护单位的风景名胜区、公园、旅游景区等的管理单位，对文物保护单位的修缮、保养所必需的经费应予保障。


　　第二十八条　为制作音像制品等出版物，拍摄省级及其以下文物保护单位、馆藏二级文物和馆藏三级文物的，应当将拍摄计划报省文物行政主管部门批准，并按国家有关规定向文物管理单位支付费用。拍摄文物时应当采取必要措施保证文物安全。


　　第二十九条　违反本实施办法第四条第二款规定的，或者行政机关不履行文物保护和管理职责的，由当地人民政府或者上级人民政府责令改正。


　　第三十条　文物行政主管部门和其他有关部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第三十一条　发生本实施办法第七条　所列重大文物安全事故的，以及违反本实施办法第八条规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第三十二条　违反本实施办法第十五条第二款规定，擅自移动、损毁标识的，由文物所在单位要求其恢复原状、赔偿损失；公安机关给予警告，可以并处200元以下罚款。


　　第三十三条　违反本实施办法第十六条规定的，由公安机关责令改正；造成安全事故的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第三十四条　违反本实施办法第二十八条规定，未经批准擅自拍摄文物保护单位或者馆藏文物，或者对其造成损坏的，由省文物行政主管部门责令其赔偿损失，并处以2000元以上2万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。


　　第三十五条　本实施办法自2006年7月1日起施行。1982年12月23日四川省第五届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过的《四川省文物保护管理办法》同时废止。


中国证券监督管理委员会


证监会公告〔2009〕27号


现公布《关于修改〈关于进一步规范证券营业网点的规定〉的决定》，自2009年11月1日起施行。


中国证券监督管理委员会
二○○九年十月十五日

附件：关于修改《关于进一步规范证券营业网点的规定》的决定.doc

关于修改《关于进一步规范证券营业网点的规定》的决定


现决定对《关于进一步规范证券营业网点的规定》（证监会公告〔2008〕21号）作如下修改：
一、第一条第（一）款第4项修改为：“信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近1年未因频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故被中国证监会及其派出机构采取监管措施。”
二、第一条第（一）款第9项修改为：“上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）；或者最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类），且有1年为A类。”同时，删除本款第10项。
三、第一条第（二）款修改为：
“证券公司申请在全国范围内设立证券营业部（以下简称全国设点），应当符合本规定第一条第（一）款第1至第8项、第10项条件，实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度，并符合下列条件之一：
1、上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
2、上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
3、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平或不低于行业平均水平，最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类）且有1年为A类。”
四、第一条第（四）款增加一项作为第2项：“证券公司在没有证券营业网点的县级行政区（包括市辖区、县级市、县、自治县、旗、自治旗，下同）新设证券营业部，该证券营业部自取得《证券经营机构营业许可证》之日起3个会计年度内不纳入中国证券业协会公布的证券营业部平均代理买卖证券业务净收入的计算范畴；证券公司在仅有1家证券营业网点的县级行政区新设证券营业部，该证券营业部自取得《证券经营机构营业许可证》之日起2个会计年度内不纳入中国证券业协会公布的证券营业部平均代理买卖证券业务净收入的计算范畴。”
五、第一条第（五）款第2项修改为：“符合本规定第一条第（一）款条件的证券公司，一次可申请在住所地辖区内设立证券营业部不得超过2家。符合本规定第一条第（二）款第1项或第2项条件的证券公司，一次可申请在全国设立证券营业部不得超过5家。符合本规定第一条第（二）款第3项条件的证券公司，一次可申请在住所地证监局辖区内和辖区外设立证券营业部分别不得超过2家。在证券公司已获准设立的证券营业部取得《证券经营机构营业许可证》前，中国证监会不批准其设立新的证券营业部。”
六、第四条第（二）款修改为：“证券公司收购证券营业部的，应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。相关转让方应当是基于发展战略、调整网点布局、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。”
七、第六条修改为：“未经批准擅自设立证券营业网点，或在证券营业网点规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。当证券公司出现因从事违法违规行为受到立案调查、行政处罚或者被采取限制经纪业务活动等监管措施，因公司或证券营业网点原因出现群体性事件、恶性个案或导致客户频繁上访、群访，以及频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故后报告不及时、处置不妥当、整改未完成等情形的，对其证券营业部设立和收购申请不予受理，已受理的，中止审核。”
本决定自2009年11月1日起施行。
《关于进一步规范证券营业网点的规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。


关于进一步规范证券营业网点的规定（2009年修订）


为适应证券市场发展的需要，进一步加强证券营业网点监管，提升证券公司服务水平，增强证券行业竞争力，保护投资者合法权益，现就进一步规范证券营业网点作如下规定：
一、证券营业部设立
（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部（以下简称区域内设点），应当符合下列审慎性要求：
1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。
2、账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作符合有关监管要求；最近两年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任，未造成重大后果，且主动向监管部门报告，自报告之日起已超过半年。
3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。
4、信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近1年未因频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故被中国证监会及其派出机构采取监管措施。
5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。
6、建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。
7、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。
8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）；或者最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类），且有1年为A类。
10、中国证监会规定的其他要求。
（二）证券公司申请在全国范围内设立证券营业部（以下简称全国设点），应当符合本规定第一条第（一）款第1项至第8项、第10项条件，实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度，并符合下列条件之一：
1、上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
2、上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
3、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平或不低于行业平均水平，最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类）且有1年为A类。
（三）拟设证券营业部应当具备下列条件：
1、具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格；
2、有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定；
3、有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求；
4、具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；
5、中国证监会规定的其他条件。
（四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点布局、人力资源、业务管理水平和风险控制能力，充分评估设立证券营业部的必要性和可行性，优先考虑在没有证券营业网点或证券营业网点相对不足的地区新设证券营业部。
证券公司在没有证券营业网点的县级行政区（包括市辖区、县级市、县、自治县、旗、自治旗，下同）新设证券营业部，该证券营业部自取得《证券经营机构营业许可证》之日起3个会计年度内不纳入中国证券业协会公布的证券营业部平均代理买卖证券业务净收入的计算范畴；证券公司在仅有1家证券营业网点的县级行政区新设证券营业部，该证券营业部自取得《证券经营机构营业许可证》之日起2个会计年度内不纳入中国证券业协会公布的证券营业部平均代理买卖证券业务净收入的计算范畴。
（五）证券公司申请设立证券营业部，应当向中国证监会提交书面申请，并抄送公司住所地证监局。中国证监会对申请事项进行审查，并就证券公司是否符合申请设立证券营业部的条件征求公司住所地证监局的监管意见。
符合本规定第一条第（一）款条件的证券公司，一次可申请在住所地辖区内设立证券营业部不得超过2家。符合本规定第一条第（二）款第1项或第2项条件的证券公司，一次可申请在全国设立证券营业部不得超过5家。符合本规定第一条第（二）款第3项条件的证券公司，一次可申请在住所地证监局辖区内和辖区外设立证券营业部分别不得超过2家。在证券公司已获准设立的证券营业部取得《证券经营机构营业许可证》前，中国证监会不批准其设立新的证券营业部。
二、证券服务部规范
（一）证券公司须按照“分期规范，分步实施”的原则，在2010年8月底前将符合条件的证券服务部规范为证券营业部。
（二）证券服务部规范为证券营业部，应当符合下列条件：
1、符合本规定第一条第（三）款规定的条件；
2、没有历史遗留问题或历史遗留问题已经清理完毕；
3、最近一年未发生重大违法违规行为。
（三）证券公司应当向证券服务部所在地证监局提出证券服务部规范为证券营业部的书面申请，证监局审核申请材料，并对证券服务部进行现场检查验收，符合条件的，作出同意规范为证券营业部的书面决定，并连同现场检查验收报告报中国证监会备案，同时抄送证券公司住所地证监局。
（四）不符合规范为证券营业部条件或不能在规定的期限内规范的证券服务部，证券公司应当及时向证券服务部所在地证监局提交撤销方案；撤销方案的提交截止日期为2010年8月底。撤销方案中应当包括员工和客户安置计划，并承诺承担所有历史遗留问题或潜在风险，负责完成账户规范等工作。撤销方案经证券服务部所在地证监局认可后实施。
（五）证券公司申请将证券服务部规范为证券营业部，应当向证券服务部所在地证监局提交下列申请材料：
1、申请报告。包括证券服务部的名称、具体地点、拟采用的证券营业部名称、符合规范为证券营业部条件的说明等。
2、证券服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况；证券服务部业务、内控制度，信息技术系统情况等。
3、证券服务部合规经营情况。
4、证券监管部门要求提交的其他材料。
（六）证券公司申请撤销证券服务部，应当向证券服务部所在地证监局提交下列材料：
1、申请报告。包括拟撤销证券服务部的名称、具体地点、经营状况、客户和员工情况、撤销原因说明等；
2、撤销方案。包括员工和客户安置、资产清理、债务清偿、历史遗留问题清理等；
3、证券公司出具的妥善安置拟撤销证券服务部客户和员工、承担所有历史遗留问题或潜在风险、负责完成账户规范等工作的承诺函；
4、证券服务部设立的有关批复文件；
5、证券监管部门要求提交的其他材料。
三、违规营业网点处理
（一）对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点（以下简称违规营业网点），相关证券公司必须在2010年8月底前予以清理并关闭。
当地已有合法营业网点的，相关证券公司要积极组织和配合客户向当地其他合法营业网点转移；当地没有合法营业网点的，符合条件的其他证券公司可在当地新设证券营业部，协助予以解决。
违规营业网点的账户规范工作、其他历史遗留问题和潜在风险等，由原证券公司负责承担解决。
（二）违规营业网点已经清理完毕，原有客户和员工已经妥善安置，内部责任追究到位，并经所在地证监局现场检查确认后，相关证券公司方可按规定申请设立证券营业部。
（三）违规营业网点是被处置高风险公司遗留的，由证券类资产受让公司负责清理。当地已有合法营业网点的，将客户平稳转移至其他网点，并妥善安置员工；当地没有合法营业网点、客户无法转移的，由受让公司通过新设证券营业部予以解决。
（四）违规营业网点所在地证监局负责监督违规营业网点的清理和关闭工作，并进行现场检查验收，现场检查验收报告报中国证监会备案并抄送证券公司住所地证监局。
四、证券公司根据业务发展和管理需要，收购、撤销证券营业部的，应当经中国证监会批准。
证券公司收购证券营业部的，应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。相关转让方应当是基于发展战略、调整网点布局、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。
证券公司申请撤销证券营业部，或者依法被责令撤销证券营业部的，应当制定撤销方案，报证券营业部所在地证监局认可后实施。
五、证券营业部不得异地迁址。2010年8月底以前，证券公司确有优化网点布局需要的，在符合由相对过剩地区迁往相对不足地区的原则下可按现有政策迁址。证券营业部因城市改造、终止物业租赁合同等原因须在同城变更营业场所的，应当经证券营业部所在地证监局批准。
六、未经批准擅自设立证券营业网点，或在证券营业网点规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。当证券公司出现因从事违法违规行为受到立案调查、行政处罚或者被采取限制经纪业务活动等监管措施，因公司或证券营业网点原因出现群体性事件、恶性个案或导致客户频繁上访、群访，以及频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故后报告不及时、处置不妥当、整改未完成等情形的，对其证券营业部设立和收购申请不予受理，已受理的，中止审核。
七、本规定自公布之日起施行。中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字〔1999〕123号）、《关于加强证券服务部管理若干问题的通知》（证监机构字〔2000〕131号）、《关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知》（证监机构字〔2000〕264号）同时废止。
中国证监会已公布的文件与本规定不一致的，以本规定为准。