国家电力监管委员会


电力市场监管办法（试行）

目录
第一章总则
第二章监管对象及内容
第三章电力市场运营规则的管理
第四章电力市场准入与退出
第五章电力市场干预与市场中止
第六章市场争议与违规处理
第七章监管信息与披露
第八章法律责任
第九章附则


第一章总则
第一条为规范电力市场，保证电力市场的统一、开放、
竞争、有序，根据有关法律法规和国务院的规定，制定本办
法。
第二条本办法适用于中华人民共和国境内的电力市场
监管。
第三条电力监管机构遵循依法、公正、透明的原则，依
法独立行使电力市场监管职责，不受其他组织和个人的非法
干涉。
第二章监管对象及内容
第四条电力市场中被监管的对象包括电力市场主体和
市场运营机构，电力市场主体包括按规定获得电力业务许可
证的发电企业、电网经营企业、供电企业（含独立配售电企
业）和经核准的用户；市场运营机构是指电力调度交易中心。
第五条电力监管机构对所有市场主体和市场运营机构
实施下列监管：
（一） 履行系统安全义务的情况；
（二） 进入和退出电力市场的情况；
（三） 参与电力市场的资质情况；
（四） 披露电力市场信息的情况；
（五） 执行各类技术标准、安全标准、定额标准、质量
标准的情况。
第六条电力监管机构对发电企业同时实施下列监管：
（一） 在各区域电力市场中的份额不得超过规定比例；
（二） 企业由于新增装机、租赁经营或兼并、重组、股
权变动而超出市场规则允许范围，形成市场操纵
力的行为；
（三） 不正当竞争、串通报价和违规交易行为；
（四） 执行市场运营机构调度指令的情况。
第七条电力监管机构对电网经营企业同时实施下列监
管：
（一） 无歧视、公平开放电网，提供输电服务的情况；
（二） 资产收益的情况；
（三） 所属发电企业发电情况；
（四） 执行输电价格的情况。
对从事供电业务的电网经营企业，电力监管机构同时按
本办法第八条的规定实施监管。
第八条电力监管机构对供电企业同时实施下列监管：
（一） 作为购电方时的市场交易行为；
（二） 执行配、售电价格的情况；
（三） 供电服务质量及电能质量。
第九条电力监管机构对市场运营机构同时实施下列监
管：
（一） 按规定实施电力调度的情况；
（二） 按电力市场运营规则组织电力市场交易的情况；
（三） 获取辅助服务的方式和费用管理情况；
（四） 电力市场结算的执行情况；
（五） 对电力市场的干预行为；
（六） 对电力市场技术支持系统的建设、维护、运营和
管理的情况。
第十条电力监管机构监管用户在电力市场中的交易行
为。
第三章电力市场运营规则的管理
第十一条电力监管机构负责电力市场运营规则的制定
和管理。电力市场运营规则包括：电力市场运营基本规则、
区域电力市场运营规则、与区域电力市场运营规则配套的有
关细则。
第十二条国家电力监管委员会制定电力市场运营基本
规则；区域电力监管机构拟定电力市场运营规则，报国家电
力监管委员会批准后执行；区域电力监管机构制定与区域电
力市场运营规则配套的有关细则，报国家电力监管委员会备
案。
第十三条遇下列情形之一时，电力监管机构应当修改
电力市场运营规则：
（一） 国家法律或政策发生重大调整时；
（二） 市场运行环境发生重大变化时；
（三） 市场主体或市场运营机构提议修改、电力监管机
构认为确有必要时；
（四） 电力监管机构认为必要的其他情形。
第十四条电力市场运营规则修改的权限应当按照与规
则制定的权限一致的原则进行。
第十五条电力监管机构制定、修改电力市场运营规则，
应当充分听取市场主体、市场运营机构及相关利益主体和社
会有关方面的意见，重大修改应当依法组织听证会。
第四章电力市场准入与退出
第十六条电力市场实行准入注册制度。经准入注册的
电力市场主体方可以参与市场交易。
第十七条市场准入应当符合以下条件：
（一） 持有电力业务许可证并在工商行政管理部门登
记、注册；
（二） 承诺遵守电力市场运营的法律法规；
（三） 自动化系统、数据通信系统等技术条件满足电力
市场的要求；
（四） 电力监管机构规定的其它条件。
第十八条市场准入的程序是：
（一） 市场主体向电力监管机构提出申请并提供相应
资料。
（二） 电力监管机构对申请材料进行审查。符合条件
的，应于30 日内批准，并书面通知市场运营机
构注册。不符合条件的，应在30 日内书面通知
申请人并说明理由。
（三） 电力监管机构应当及时将申请及其处理情况公
告其他市场主体。
第十九条市场主体可以申请退出电力市场。市场主
体申请退出市场的程序是：
（一） 市场主体应当至少提前30 日向电力监管机构提
出申请；
（二） 电力监管机构应在接到申请材料之日起30 日内
做出决定并书面通知申请人；
（三） 同意其退出的，电力监管机构应当明确其退出的
时间，并及时将决定通知市场运营机构注销其注
册；不同意其退出的，电力监管机构应当书面说
明理由；
（四） 电力监管机构应当及时将申请及其处理情况公
告其他市场主体；
（五） 电力市场主体在退出之前，应当保持生产经营的
连续性，完成有关资料、信息、合同的转移工作。
第二十条市场主体违反市场规则情节严重的，电力监
管机构有权责令其停止市场竞价。电力监管机构责令市场主
体停止市场竞价的程序是：
（一） 电力监管机构根据处罚决定，提前30 日书面通
知市场主体停止市场竞价的时间及原因；
（二） 电力监管机构应当及时将决定通知市场运营机
构；
（三） 电力监管机构根据市场主体的整改情况决定其
何时恢复市场竞价，恢复市场竞价的决定应当提
前30 天书面通知市场主体；
（四） 电力监管机构应当及时将恢复市场竞价的决定
通知市场运营机构；
（五） 电力监管机构应当及时将停止及恢复市场竞价
的决定公告其他市场主体；
（六） 电力市场主体在停止市场竞价的过程中，应当保
持生产经营的连续性，完成有关资料、信息、合
同的转移工作。
第五章电力市场干预与市场中止
第二十一条出现下列情形之一时，市场运营机构可以
进行市场干预：
（一） 系统出力不足以至无法按市场规则正常运行时；
（二） 系统内发生重大事故危及电网安全时；
（三） 自动化系统、数据通信系统等发生故障导致交易
无法正常进行；
（四） 电力监管机构做出市场中止决定时；
（五） 其他必要的情形。
第二十二条当系统出现下列情形之一时，电力监管
机构可以做出市场中止的决定：
（一） 电力市场没有按照规则的规定运行和管理；
（二） 市场运营规则不能适应市场交易的需要，必须进
行重大修改；
（三） 自动化系统、数据通信系统等发生重大故障，长
时间导致交易无法进行；
（四） 发生不可抗力导致不能竞价交易或没有必要进
行电力交易；
（五） 其它必须中止市场交易的情形。
第二十三条电力市场干预、中止时，电力交易价格、
交易方式由电力监管机构决定。
第二十四条电力市场干预、中止期间，市场运营机构
应当采取措施保证系统安全，并记录干预、中止的过程。
第六章市场争议与违规处理
第二十五条市场主体之间、市场主体和市场运营机构
之间因市场交易发生争议时，由电力监管机构依法进行协调
和处理。
第二十六条电力监管机构按照下列程序处理市场争
议：
（一） 争议方应向电力监管机构提出争议处理申请，说
明事实、理由及依据。
（二） 属于市场监管范围的争议，电力监管机构应当受
理。不属于市场监管范围的争议，不予受理并说
明理由。
（三） 电力监管机构受理后，可以进行调查取证。必要
时，可聘请与争议各方无利害关系的专家和组织
参加调查取证。
（四） 电力监管机构应于受理争议申请30 日内，召集
争议方进行调解，积极促使双方当事人互相谅
解，达成调解协议。
（五） 调解成立的，双方当事人应当签署调解协议。调
解不成立或者当事人不履行调解协议的，电力监
管机构应当告知当事人根据仲裁协议向仲裁机
构申请仲裁，或者向人民法院起诉。
第二十七条电力监管机构调处市场争议，应当自受理
之日起两个月内调解终结。遇有特殊情况确需延长的，可以
适当延长，但延长期不得超过一个月。调解终结后，应当制
作调解终结书。
第二十八条有下列违规行为之一的，由电力监管机构
查处：
（一） 提供虚假材料或以其他欺骗手段取得市场准入
资格的；
（二） 串通、操纵电力市场价格的；
（三） 市场运营机构违反市场规则，对市场主体有歧视
行为的；
（四） 提供虚假信息或不按市场规则提供监管信息的；
（五） 不能及时参与结算，侵害其它市场主体利益的；
（六） 其他严重违反市场规则的。
第二十九条电力监管机构按照《行政处罚法》的相
关规定处理市场违规行为。
第三十条当事人如对电力监管机构处理决定不服，可
以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第七章监管信息与披露
第三十一条市场主体、市场运营机构应当按电力市场
运营规则披露有关信息，并确保信息的及时、真实、准确和
完整。
电力监管机构负责制定电力市场信息的收集、管理、使
用办法。
第三十二条电力监管机构、市场主体、市场运营机
构不得泄露影响公平竞争的交易秘密信息。
第三十三条电力监管机构应当及时向市场主体、市
场运营机构和社会公布下列信息：
（一） 国家关于电力工业的政策法规；
（二） 电源与电网规划的基本情况；
（三） 有关电力技术、安全、定额、质量、服务标准；
（四） 电力监管机构发布的有关电力市场的规章、制
度、文件；
（五） 市场主体的准入、退出情况；
（六） 市场争议及违规查处情况；
（七） 其它必要的信息。
第三十四条电力监管机构应按季度、年度发布市场监
管报告，并向社会公布。报告包括下列主要内容：
（一） 电力供需状况、电价情况、发电设备利用小时等；
（二） 市场交易与市场干预、中止情况；
（三） 输电阻塞管理及辅助服务获取情况等；
（四） 市场运营情况评估及市场运行预测等。
第八章法律责任
第三十五条市场主体和市场运营机构应当自觉遵守电
力市场的有关法规，并有权向电力监管机构举报市场违规行
为。电力监管机构应当为举报者保密。
第三十六条电力监管机构对市场主体和市场运营机构
违反市场运营规则和监管法规的行为，按照有关法律、法规
的规定，给予行政处罚。
第三十七条电力监管人员必须遵纪守法，廉洁奉公，
依法监管。监管人员违法违规的，由电力监管机构给予行政
处分，构成犯罪的，移交司法部门处理。
第九章附则
第三十八条各区域市场电力监管机构应根据本办法制
定实施办法，报国家电力监管委员会批准后执行。
第三十九条本办法自二OO 三年八月一日起试行。



论一审终结无限申诉再审不再

金小明


摘要：案件一开审就应弄清案情原委，作出公正判决，不必二审三审。一审会发生错判，二审三审同样会发生错误判决。因此，消除判决不公不在于提高审理级别增加审理次数，而在于保持无限申诉来增加行贿法官的风险，并以重拳监审法官办案抑制再审的连环发生。这就要求对司法公正保证机制进行改造，设计出一审终结无限申诉并重拳监审的案件审理机制，制作以办案质量三项指标为中心内容的判决书表格形式。其法理依据一是法官掌握了裁判权，判决不公由法官品行和司法监督缺失引起；法理依据二是无限制地追求公正系天赋人权的必然，设计终审会导致当事人与终审法官暗中交易，不择手段去谋取最终胜诉。
关键词：一审终结无限申诉；重拳监审；司法公正保证机制的改造；办案质量三项指标；判决书表格形式
一、 问题辩析
据《信息时报》[1]“今日开庭”栏目，《民事诉讼法[2]（修改建议稿）》第三稿将设三审解决二审的地方保护弊端与法律统一适用问题，并将于年底交全国人大审议。这种建议似乎有点不着边际！原因一是冤假错案的产生由法官操守和司法监督的缺失引起，地方保护或当事人只能通过暗中交易施加影响而已；原因二是增加三审虽可一定程度地削弱地方保护，但本质是将当事人、律师、（主管）法官三者间的交易和权力干预由二审推移到三审，无谓地增加了司法成本。至于个案特殊性引发的法律统一适用问题，如果设计在监审法院再审或人大表决中解释难道不比三审的层次更高法理意境更深？如果其关键主张是设置三审取消再审，不管案件办得是否公正，统统结束于省级法院。则这种主张是基于三个不成立的假设上的：一是假设第三次审理绝对正确公正，而再审会使一个案件的审理不得完不得了；二是假设司法腐败源于（地市）中级法院级别低而非法官品行；三是假设（省）高级法院廉洁自律且素质高，办案效率高成本低。
一直以来，司法公正问题的本质为：对法官办案过程缺乏监审考核机制，导致法官敢于受贿而枉法裁决，并主动同权力勾结；现行终审的设置和再审的软弱，使得当事人行贿终审办案法官谋求最终胜诉；司法结构体系同政府对应，办案程序复杂而冗长，司法独立有限，司法机构庞大而资源浪费惊人；立法没有扣住物质（人性）规律，法律条文无限增加，法律知识不易普及，司法操作离不开律师，弱势群体打不起官司。设置三审终结制基本上会使这些问题恶化，因而可以认为《民事诉讼法（修改建议稿）》是虚设课题。
围绕《民事诉讼法（修改建议稿）》第三稿，“今日开庭”展开了有关议论。下面就其观点进行辩析。
“有了三审制就应结束再审”的观点无异于将“第三次审理”设定为公正判决的标准，其结果是三审绝对正确绝对权威，进而形成搞定三审就能赢的荒唐局面。其实终审是形式上的，一审完结无限申诉才是本质，因而三审制是错误的，结束再审则是错上加错。
报载“因审级较低，案件质量也难以保证”是过于多虑，因法律操作质量主要取决于法官操行而非能力，即使遇上疑难案殊案也可由审理法院专业人员作技术处理，何况按市场机制招聘可调整司法人才的流动方向，使高级司法人才按需求结构就业于各级法院，在此基础上，再将再审法院设置在省级以上，那样办案质量还能没保证？
报载“审判监督程序频繁启动” 的真正原因是法官枉法办案可逃避惩罚，而不能归咎当事人嗜好打官司。自古以来，申诉者多为弱势群体，其申诉之路饱蘸着血和泪，把“再审无限”的设计说成是当事人无休止地打官司的通道真是无聊至极。
法官裁判权威来自判决的公正性而不是报载的判决一锤定音。是否结束再审应围绕事实依据法律准绳原则对办案法官的工作进行审查而后定。一个案件应结束于公正结束于当事人诸方心服口服。为了得到公正的判决结果，法院应不怨其烦地再审，因为公正地办好每一件案是法院的全部工作，引发再审是下级法院工作错误造成的，纠正这种错误监审法院责无旁贷。枉法法官最希望的是自己所作判决是最终的最权威的，这样一来其作弊就没有风险。
报载似是在抱怨监审或再审“把公平的概念推向了无限化和极端化”。监审再审的设置本是以公正和当事人诸方意愿一致为案件审理终结依据，反映了追求人权和保护公正的无限性，体现了司法工作的公正性质，有何问题呢？
二、基本司法公正法理
设计一审终结无限申诉的司法操作原则是司法改革的方向，其依据是如下基本法理。增加三审结束再审恰是违背下述法理的。
（一）法理系
1．一审终结之理
司法实践表明，二审或建议设置的三审往往是重复一审工作内容。原因是任何一个案件只要开审，就必须搞清全部事实，完成一套必经审理程序，作出判决，无需二审三审纠正。况且这种“纠正”从概率上讲必有50%会发生错误，从枉法办案讲必然是越纠越错。设置更多的审理环节虽能有限提高暗箱操作的门槛值，却使司法成本和当事人负担大幅提高，办案时间大幅延长，并使涉案人员增多，案情变得更复杂又不能改变当事人行贿终审法官的本质。一审终结是指依照诉讼法规定，案情完全清楚，必经审理程序运行完毕，可以申请执行，并非追求公正的终止而是办案形式上完毕。一审终结后是无限申诉，申诉再审不同于二审三审，仅审理申诉人对原审办案的疑点和提出的新情况新要求，属法律审或简易审理，重在解决疑难案与冤案。
2．无限申诉之理
法律的天职是维护人权和追求无限公正，只有无限申诉才能阻止权力支使办案人员或钱色行贿法官，才能抑制枉法判决。而且，解决殊案法律适用标准问题可由一审报请国家法院解释或通过无限申诉最终在全国人大法律工委中表决确定。一句话，公正无限的天理和法律适用标准均决定着申诉无限不可取消。
3．时效原理
立案不受时间限制体现了追求公正无限，实质上是无限申诉原理的又一个范畴。根据人权平等原则，追究公正是无时间无再审次数限制的。但是，自然事件又是不可逆转的，发生了就发生了。也就是说，时效问题由时间的自然流逝而事件发生不可挽回引起，作为人性修正法（律）就是要修正自然恶性而追求社会公正。自然事件不可逆转性和社会公正的无限性是一对矛盾，它要求司法机制必须将自然与社会统一起来，统一于调和社会矛盾和追求公平的基础上。即凡原告能提供证据的，不设时效限制；证据确已消失又难以复原的，设置追究时效。所以，时效概念是针对证据自然消失而言的：当案件受理规定时间一过，不立案的不加考核，但立案得当的就应加工分奖励经办法官。
为消除以往法官、律师聚焦时效审理而浪费办案精力的情况，诉讼时效不能象现在这样规定得太死，只要证据确凿或可查证的案件应无时效限制，证据不清的案件在法定时效之后由当事人同法院协商受理方式，最终由法院确定受理与否，不应在庭审中辩论。为促使当事人及时报案立案，均匀法院工作负荷，对因案发时间长立案晚造成的办案困难应追加诉讼费。
4．重拳监审之理。
法院有裁决权决定了冤假错案只出自法官，病根在当事人、律师、终审法官相勾结和司法不独立。针对法官办案设计全程监审和考核，增加枉法裁决的风险，才能打破这种勾结并增强抗权力干扰。
5．办案质量三项指标的公正原理
公正无限有二个涵意，一是消灭不公正事件的发生；二是全面、准确、快速地还受害者清白和补偿受害者损失。快速是个审理时限问题，生命有限，办案时间长不仅影响准确度，而且会加大当事人的消耗，甚至衍生新的案件和得出无意义的判决。法官拖沓懒散和制造与律师、当事人的交易空档大都是利用审理时限。全面是个事实清楚焦点明确和法官响应当事人全部诉求的问题。案件往往不是孤立发生的，常存在案中案、连环案，而不少法官办案只审其一不理其余，只判一点不管方方面面。准确是个事实与法律一致的适用和判令补偿损失接近实际的问题。枉法裁决多违反事实依据法律准绳原则，体现出法官官僚霸主作风，不理会当事人争理辩护。总之，全面、准确、快速是评价法官办案质量的三项指标，其含意是办案程序与审理时限是否合法；对诉求响应率是否完全、清楚、合法；事实与法律间法理逻辑关系是否一致。只要这三项指标达标，社会上不公正事件发生的条件就能减少乃至消灭。
6．再审不再发生之理
一审终结到二审终结的司法发展史是由一审枉法或误判造成当事人坚持申冤拚命追求合法权益而状告到上级长官那里再审形成的。败诉当事人控告的实质对象多为原审办案官员，诉述的是原审“大人”误判或偏袒行为，因而再审对象应是原审法官是否公正办案，而不再单纯是当事人双方的纷争。枉法办案渎职判决是再审发生的主要原因，其难以消除决定着无限申诉不能取消，因设置终审必然会出现权钱交易，只要司法不独立就会出现权力干扰。但只要设置无限监审和对法官考核淘汰制度，就会大幅提高公正办案和快速断案；只要设置无限申诉，当事人暗中交易风险就会大增；只要设置对一审的严格监审程序和设置合理的明确的申诉立案条件，再审就会少之又少。
7．原则性强灵活性弱的法理
法律适用标准应统一于全国人大，不应存在不同法院不同法官有不同的判决标准。司法实践中同类案件在不同法院不同法官手中会出现不同的判决结果，甚至截然相反的结果，原因一是法官主观空间太大；二是法理观念没有统一于自然规律，法律文本体系有待改造；三是量子论关于不兼容原理决定了世上确实没有二个完全相同的案件。基于此，我们一要数量化处罚指标，突出法律条款的原则性，引导法官的主观灵活性。二要将法理直接同宇宙本体论联系起来，按照物质公正规律改造现法律体系成总法律和量罚法二部分。三要依据不相容原理，在量罚法中设置指标数字上下限，给法官判决时保留应有的灵活空间。
8．以动作建立量罚法之理
行业是人类行为的分化，多样而不稳定。现在行业就有二千多个，而且总是随着生产力发展而变化的。如按行业立法，则条款必然出现交叉抵触状况，而要完善法律，其工作量始终是大的，不便普及和使用。行业分化复杂，但劳动动作、行为目的是大同小异的，人的动作种类是有限的，追求个人利益的总目标也是基本稳定的。因此，应以人类行为的动作建立量罚法，而不宜以行业立法。
（二）一审终结无限申诉再审不再原理
判决不公大体有二方面：一是枉法办案；二是事实不清法理不通的误判。判决不公的消除根本在于设置重拳监审和保持无限申诉，不在于增加三审或提高审理级别。因为一审要完整地办完一宗案，就必须有能力弄清案情原委性质且承担全部事实调查工作，而判断案情的技术难题由相应的行业和司法专业鉴定机构配合解决。因此，本质上不存在一审处理不好的案件需要上级法院重审。判决错误不仅仅会发生在一审，也同样会发生在任何级别审理中，因而增加三审以至更高级别的审理本身不会减少办案错误。为得到公正判决只有设置无限申诉，但无限申诉会发生无限再审。为防止无限再审出现就得设置重拳监审机制使再审不再发生，因枉判与误判的发生主要是由于法官工作没有与自身前程和工资收益挂钩而枉法渎职造成的，跟那一个那一级法院办案无关。提高审级虽能有限消除地方保护，将案件提高到偏见少心胸大的审理环节，但办案成本高，当事人消耗大，综合起来既无必要也得不偿失。
申诉再审重在监督，既不滥受理也不应重复一审工作。可以预测到，设计这种无限申诉和重拳监审相结合的机制不仅不会造成无限再审，反而一审终结案的息诉率会大幅提高。这便是无限申诉与有限再审的辩证统一。
三、司法体系改革构想
在确认司法问题本质并认知到基本法理后，自然就会产生下述司法改革的构想。
（一）司法改革目标
司法改革的目标不外乎面对司法腐败建立一审终结无限申诉再审不再的机制和建设无人办案全社会自动化监管网系。第一个目标也称司法基础改革，是强化公正、效率、原则和灵活四个方面。第二个目标是建设无人办案网系的改革，分法律体系改进和全社会自动化监管网系开发应用二方面。
1．公正第一
公正是司法工作质量的根本指标居第一位置，也是司法实践中问题最多最大的方面。贪欲无处不在，为利益往往抹杀公正；或者，办事无利益又会出现“事不关已高高挂起”的姿态。这是难以改变的人性规律，从而冤假错案不断，而且申诉也必然陷入司法人员个个回避推卸的消耗受害人生命的漫漫上访之途。不能指望良知、道德和良好的习性维持公正，要追求公正，改变这种不人道状况，就要置司法人员于“公正事关前程 公道自在人心”的约束机制和氛围中。
围绕实现司法公正的办案质量三项指标，量化办案指标体系，并实行监审团全程监审，再审向社会公示判决结果和人大会议最高表决制，尤其是评定“判决书”的合法性才能算是司法公正的一套机制。
2．效率第二
效率则是司法工作的第二指标，主要是指办案成本、当事人消耗、案件速断率。一个案件尽管办得公正，但审理时间一长，久拖不决，连锁案件就会不断出现，受害人成本和司法资源投入就会不断增大，案件执行就会落空或失去意义。考核办案时限，可保证办案效率，防止受害人损失扩大。
3．原则与灵活
有法律专家认为司法实践灵活性大，试图将法律条款数量化并实现自动化办案的思维是僵死的机械主义。这显然是将法律公正推向随意性而使简单的法律神秘化。法律体系原则性强而适用标准统一，没有给法官太多的自主权。不相容原理关于世上没有二个完全相同的东西是微观（误差差距很小）概念，司法实践中出现同一案件的判决结果截然不同是有问题的。法律的威严在于原则性而灵活性体现在法庭调解时化解矛盾实现息诉上。司法操作实践原则性强而灵活性弱，是监审考核体系相比于人文社科易于数量化进而建立自动化无人办案网的独特条件。