国务院办公厅


国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知
国办发〔2006〕99号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
　　近年来，非法发行股票和非法经营证券业务（以下简称非法证券活动）在我国部分地区时有发生，个别地区甚至出现蔓延势头，严重危害社会稳定和金融安全。为贯彻落实公司法和证券法有关规定，维护证券市场正常秩序和广大投资者的合法权益，经国务院同意，现就严厉打击非法证券活动有关问题通知如下：
　　一、提高认识，统一思想，坚决遏制非法证券活动蔓延势头
　　非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。当前，非法证券活动的主要形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；二是非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；三是不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。
　　地方各级人民政府、国务院有关部门要进一步统一思想，高度重视，充分认识非法证券活动的危害性，增强政治责任感。要完善打击非法证券活动的政策法规和联合执法机制，查处一批大案要案，依法追究有关人员的责任，建立健全防范和打击非法证券活动的长效机制，从根本上遏制非法证券活动蔓延势头。
　　二、明确分工，加强配合，形成打击非法证券活动的执法合力
　　为加强组织领导，由证监会牵头，公安部、工商总局、银监会并邀请高法院、高检院等有关单位参加，成立打击非法证券活动协调小组，负责打击非法证券活动的组织协调、政策解释、性质认定等工作。协调小组办公室设在证监会。证监会要组织专门机构和得力人员，明确职责，加强沟通，与相关部门和省级人民政府建立反应灵敏、配合密切、应对有力的工作机制。
　　非法证券活动查处和善后处理工作按属地原则由各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府负责。非法证券活动经证监会及其派出机构认定后，省级人民政府要负责做好本地区案件查处和处置善后工作。涉及多个省（区、市）的，由公司注册地的省级人民政府牵头负责，相关省（区、市）要予以积极支持配合。发现涉嫌犯罪的，应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任。未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。
　　地方各级人民政府要高度重视，统筹安排，周密部署，建立起群众举报、媒体监督、日常监管和及时查处相结合的非法证券活动防范和预警机制，制订风险处置预案。对近年来案件多发的地区，有关地方人民政府要迅速开展查处、取缔工作，果断处置，集中查处一批典型案件并公开报道，震慑犯罪分子，教育人民群众，维护社会稳定。
　　三、明确政策界限，依法进行监管
　　（一）严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经证监会核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。
　　（二）严禁变相公开发行股票。向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。
　　（三）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。
　　违反上述三项规定的，应坚决予以取缔，并依法追究法律责任。
　　证监会要根据公司法和证券法有关规定，尽快研究制订有关公开发行股票但不在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称非上市公众公司）管理规定，明确非上市公众公司设立和发行的条件、发行审核程序、登记托管及转让规则等，将非上市公众公司监管纳入法制轨道。
　　四、加强舆论引导和对投资者教育
　　证监会、公安部等有关部门要指导地方各级人民政府，广泛利用报纸、电视、广播、互联网等传媒手段，多方位、多角度地宣传非法证券活动的表现形式、特点、典型案例及其严重危害，提高广大投资者对非法证券活动的风险意识和辨别能力，预防非法证券活动的发生，防患于未然。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国务院办公厅
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年十二月十二日

浙江省丽水市人民政府


印发丽水市河道采砂管理暂行办法的通知

丽政发〔2004〕74号




各县（市、区）人民政府，市政府直属各单位：
《丽水市河道采砂管理暂行办法》已经市政府第34次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。



二○○四年十一月十二日



丽水市河道采砂管理暂行办法

　　第一章 总　则
　　第一条 为加强河道采砂管理，维护国家对矿产资源的所有权，进一步规范河道采砂秩序，保障防洪安全、航道畅通和基础设施安全，保护生态环境和旅游资源环境，保障市政建设和重点工程建设顺利进行，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国河道管理条例》、《中华人民共和国航道管理条例》和《浙江省矿产资源管理条例》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 凡在市本级（包括莲都区）河道管理范围内采挖砂石、取土及其管理活动的单位和个人均须遵守本办法。
　　第三条 河砂属于矿产资源，矿产资源属于国家所有，任何
　　单位和个人不得以任何手段非法开采、侵占、买卖、出租和破坏。
　　第四条 河道采砂应当贯彻可持续发展战略，实行统一规划、合理布局、综合勘查、合理开发、综合利用的方针。
　　第五条 丽水市人民政府设立河道采砂管理领导小组及其办公室，负责河道采砂的治理整顿工作和河道采砂权出让中的指导协调、监督检查等有关工作。
　　市水利行政主管部门负责河道采砂的规划、定点，采砂许可证审批发放，河道采砂的监督检查管理工作。
　　市国土资源行政主管部门负责河道采砂申请人的资质资格条件审查、河道采砂权公开出让、采矿许可证审批发放及其相关监督检查管理工作。
　　市交通行政主管部门负责航道采砂的管理工作，对涉及航道采砂，可能影响通航安全的采砂作业进行审核。
　　市环境保护行政主管部门负责河道采砂中的水污染和噪音污染监管工作。
　　市公安行政主管部门负责河道采砂中水上社会治安管理工作。
　　市财政、旅游、林业、农业、建设规划、物价、工商、安全生产管理等有关部门，应当按照各自职责，积极配合其他部门做好河道采砂的管理工作。
　　莲都区人民政府依照河道采砂管理方面的法律法规和政策规定，依法做好河道采砂管理有关工作。

　　第二章 河道采砂规划管理
　　第六条 河道采砂实行统一规划制度。
　　河道采砂规划应在城乡一体化规划的指导下，由水行政主管部门会同国土资源、交通、林业、旅游以及环境保护和建设规划、　　莲都区人民政府等有关行政主管部门进行编制，报同级人民政府批准后实施。
　　修改河道采砂规划，应当依照前款规定报批。
　　第七条 编制河道采砂规划，应当充分考虑瓯江防洪安全、通航安全和生态旅游环境保护的要求，符合瓯江流域综合规划和瓯江防洪、河道整治、航道整治等专业规划。
　 第八条 河道采砂规划应当包括下列内容。
　　（一）禁采区（旅游禁采区、防洪禁采区、生态禁采区）和可采区（公益性可采区、商业性可采区）；
　　（二）禁采期和可采期；
　　（三）年度采砂控制总量和可开采深度；
　　（四）可采区内采砂船只的控制数量；
　　（五）地质和生态环境保护措施；
　　（六）确保水工程安全和人民群众生命财产安全的措施。
　　水行政主管部门应当将河道采砂规划确定的禁采区和禁采期予以公告。

　　第三章 河道采砂权的取得
　　第九条 政府对河道采砂依法实行许可制度和招标拍卖挂牌公开出让制度。
　　实施许可制度和公开出让制度应当遵循公开、公平、公正和便民原则。
　　第十条 参加河道采砂招标拍卖挂牌的单位和个人，必须向国土资源行政主管部门提出资格审查申请，由国土资源行政主管部门会同水行政主管部门审查确认其参加河道采砂权招标拍卖挂牌的资格。
　　第十一条 河道采砂权有偿出让实施方案由国土资源行政主管部门会同水行政主管部门和财政部门共同制定，经市人民政府批准后，由国土资源行政主管部门负责组织实施。
　　第十二条 新设置的河道采砂权必须通过招标拍卖挂牌有偿方式公开出让。具体办法依照国家和省的有关规定执行。
　　河道采砂公开出让实施方案必须报丽水市人民政府河道采砂管理领导小组及其办公室备案。
　　公开有偿出让须在丽水市招投标中心进行。
　　以招标拍卖挂牌方式确定中标人竞得人后，国土资源行政主管部门应当与中标人竞得人签订成交确认书。
　　第十三条 市水利行政主管部门、市国土资源行政主管部门和市工商行政主管部门，要按照行政许可法的规定，按不同的管理　　权限，及时向取得采砂权的采砂单位或个人发放河道《采砂许可证》、《采矿许可证》和营业执照。

　　第四章 河道采砂监督检查管理
　　第十四条 河道采砂必须严格执行和实施采砂规划。河道采砂必须服从《市本级河道采砂规划》和河道整治规划及航道整治规划，必须符合防洪规划的要求。

　　在河道进行采砂，不得破坏城市环境和旅游环境，影响城市规划的实施。

　　第十五条　河道采砂要求符合下列条件。
　　（一）符合规定的作业方式；
　　（二）符合采砂船只数量的控制要求；
　　（三）有符合要求的采砂设备和技术人员；
　　（四）其他法律、法规和规章规定的条件。
　　第十六条 在河道采砂的单位和个人必须遵守下列规定。
　　（一）严禁向主航道抛弃堆积砂石、废料；在其他地方堆积，汛期不超过5天，非汛期不超过15天;
　　（二）汛期必须服从防汛指挥部的统一调度;
　　（三）采挖后的河床必须符合河道、航道整治要求，保持底平、坡顺，不影响行洪安全;
　　（四）在河道管理范围内运输砂石、土料的车辆，应按指定的路线行驶。跨越堤防应按批准的道口进出，禁止在堤防上任意开缺口;
　　（五）按规定要求使用采砂机械设备开采；
　　（六）河道采砂要严格执行弃渣处置方案。
　　第十七条 采砂单位和个人不得在河道内弃置废料。确需临时堆置的，应经水行政主管部门批准并缴纳保证金，在规定的期限　　内清理完毕，方可退还保证金；未按规定期限清理的，依据《浙江省实施〈中华人民共和国河道管理条例〉办法》第十四条规定，　　依法没收保证金，并按规定处罚。
　　第十八条 违反本办法规定，水利、国土资源行政主管部门和其他有关部门应当依照有关法律、法规规定，依法进行行政处罚，构成犯罪的、依法追究刑事责任。
　　第十九条 采砂单位和个人必须服从采砂管理，对拒绝、妨碍河道管理人员依法执行公务等违法行为，触犯《中华人民共和国　治安处罚管理条例》的移交公安机关处理，构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。
　　第二十条 水利、国土资源等河道采砂管理部门及其与采砂管理有关的工作人员，在实施河道采砂行政许可或者监督检查中，　　有下列情形之一的，根据《浙江省行政许可监督检查办法》（省政府第177号令）第三十五条的规定，依照《浙江省县级以上人民　　政府行政执法监督条例》之规定，追究行政机关和有关责任人员的法律责任。
　　（一）有徇私舞弊 、渎职失职行为的；
　　（二）利用职务上的便利，设卡 、刁难管理相对人，索取收受他人财物的；
　　（三）违法实施行政许可给国家利益或者公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的；
　　（四）超越职权、滥用职权实施行政许可的；
　　（五）对投诉、举报违法实施行政许可行为的公民、法人和其他组织打击报复的；
　　（六）有其他违法行为，经督促不予改正的。

　　第五章 采砂权出让金和规费的收支管理
　　第二十一条 公开出让后30天内，中标人竞得人应当依照水利部、财政部、国家物价局《河道采砂收费管理办法》（1990年6月20日）和《浙江省普通建筑用石矿产资源采矿权拍卖及拍卖所得管理办法》（浙土发[2001]223号）等文件规定，依法缴纳河道采砂管理费和矿产资源补偿费，违者，由有关部门依法强制收缴。涉及航道的应按规定缴纳交通规费。今后国家有新规定从其规定。
　　第二十二条 河道采砂权出让后的所得资金全部上缴财政专户，由财政主管部门按规定提出使用意见，报市人民政府审批后使用。
　　第六章 附　则
　　第二十三条 本办法施行前，对河道采砂中的遗留问题，由水利、国土资源等主管部门提出处理意见，市河道采砂管理办公室审查后，报市人民政府批准，依照有关法律、法规和政策规定进行处理。
　　第二十四条 本办法自2005年2月1日起施行。