鞍山市人民政府关于修订废止部分市政府规章的决定
辽宁省鞍山市人民政府
鞍山市人民政府令第139号
《鞍山市人民政府关于修订废止部分市政府规章的规定》业经2004年3月22日鞍山市第十三届人民政府第21次常务会议通过，现予公布施行。
市长：张杰辉
二00四年七月十七日
鞍山市人民政府关于修订废止部分市政府规章的决定
按照《国务院关于贯彻实施（中华人民共和国行政许可法）的通知》（国发[2003]23号）的要求，经对市政府规章进行全面清理，市政府决定，修订《鞍山市基本农田保护实施办法》等24件市政府规章，废止《鞍山市出租汽车里程计价表暂行管理办法》等22件市政府规章。
附件：1.鞍山市人民政府决定修订的规章
2.鞍山市人民政府决定废止的规章目录
附件1：
鞍山市人民政府决定修订的规章
一、《鞍山市基本农田保护实施办法》
1.第十一条第二款修改为：非农业建设项目选址应当避开保护区内耕地，确实无法避开的，又属国家重点能源、交通、水利等建设项目，需要占保护区耕地的，必须按《中华人民共和国土地管理法》的规定报国务院审批。
2.删除第十二条，即：设立开发区不得占用保护区内耕地。因特殊情况确需占用的，申报设立开发区时，必须出具省土地和农业行政主管部门的核准意见，批准机关方可批准。
3.删除第十三条，即：对非农业建设占用基本农田实行许可证制度，对未取得《基本农田占用许可证》者，土地管理部门不予办理用地审批手续。
4.第十四条修改为：非农业建设项目经批准占用保护区内耕地的，除依法缴纳有关税费外，还应按照“占多少、垦多少”的原则，由用地单位或个人负责开垦与所占耕地数量相当的耕地；没有条件开垦或开垦的耕地不符合要求的，必须按规定缴纳耕地开垦费（简称造地费，下同）。
5.删除第十五条，即：下列情况免缴造地费：
（一）占用基本农田保护区内菜地和城市规划区预占菜地，按《鞍山市蔬菜基地管理暂行规定》缴纳新菜地开发建设基金的，免缴造地费；
（二）以国家投资为主兴建的能源、交通、水利、国防军工等大、中型建设项目，经国务院批准，可免缴造地费；
（三）以省投资为主的，经省人民政府批准的项目，可免缴造地费。
6.删除第十六条，即：已办理审批手续的开发区和其他非农业建设占用基本农田，闲置一年以上未动工兴建的，由土地管理部门按照下列标准收缴土地闲置费（即耕地荒芜费）：
（一）规划区内每平方米10元；
（二）规划区外每平方米5元。
7.删除第十七条，即：造地费、土地闲置费按土地的审批权限由各级土地管理部门收缴，交同级财政管理部门，实行收支两条线。
造地费、土地闲置费必须专款专用，用于新的基本农田开垦与建设、中低产田改造和基本农田规划与监测管理。
8.删除第二十一条，即：挖鱼塘、虾池、栽果树等农业内部结构调整，确需改变基本农田种植业用途的，必须经农业行政主管部门签署意见，由土地管理部门比照《辽宁省实施（中华人民共和国土地管理法）办法》规定的征地审批权限审批。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
二、《鞍山市旅游管理规定》
1.第八条修改为：旅游资源开发建设项目，必须符合国家、省有关法律、法规的规定。凡旅游资源开发项目必须列入市旅游发展规划，按国家基本建设项目审批程序报市政府有关部门批准。
2.删除第十二条第二款，即：外地旅行社在本地设立旅游办事机构的，须经市旅游行政管理部门批准，到工商行政管理部门依法办理注册，领取营业执照。
3.第十三条修改为：旅游饭店实行星级评定制度。旅游饭店的星级评定，按照国家的有关规定进行。
4.删除第十五条，即：从事专业旅游运输的车辆，应凭《城市公共客运交通营运证》或《中华人民共和国道路运输营业证》，到市旅游行政管理部门办理旅游运输经营手续。
5.删除第二十条，即：旅游涉外（星级）宾馆及涉外定点餐馆中高级管理人员必须参加国家有关岗位业务培训班，并取得全国旅游行业岗位培训证书。
6.删除第二十一条，即：旅行社总经理和部门经理必须参加国家有关岗位业务培训班，并取得旅行社经理资格证书。
7.第二十二条修改为：从事导游业务人员，必须参加国家统一组织的导游资格考试，并取得旅游行政管理部门颁发的《导游证》。
8.删除第二十三条，即：旅游涉外（星级）宾馆服务人员的劳动技能培训及鉴定，由市旅游、劳动行政管理部门统一组织安排。
9.第二十四条修改为：在本市行政区域内各级各类教育机构需要开设旅游相关专业的，须到市旅游行政主管部门备案。
10.将第三十四条中“第十三条、第十四条”删除。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
三、《鞍山市城市户外灯饰建设管理规定》
1.第七条第二款修改为：建设单位或建筑设计单位，在向市建筑勘察设计主管部门报送建筑主体工程设计方案的同时，应报送建（构）筑物的城市户外灯饰设计方案。城市户外灯饰建设单位必须按设计方案进行施工。
2.第七条第三款修改为：建设单位在组织有关部门对建（构）筑物竣工验收时，应当同时验收建（构）筑物的户外灯饰设施。
四、《鞍山市户外广告设置管理办法》
1.将第五条、第六条、第十五条中“市城管办”修改为“市建设行政主管部门”。
2.第十条修改为：户外广告设置批件有效期最长为一年，逾期需继续使用的，须到原审批部门办理延用手续。
3.第十九条修改为：违反本办法的行为，由市、区建设（城建）行政主管部门按下列规定予以处罚：
（一）擅自设置户外广告的，限期拆除；逾期未拆除的，强行拆除，并处每平方米200元罚款；
（二）未按规定设置户外广告的，限期改正；逾期未改正的，强行拆除，并处每平方米200元罚款；
（三）设置单位未及时维护、修缮户外广告的，限期改正；逾期未改正的，强行拆除，并处每平方米100元罚款；
（四）乱贴、乱设、乱投、乱涂、乱挂户外广告的，限期清理，同时每处（张）处50元罚款；
（五）未按规定定期更新户外广告的，限期改正；逾期未改正的，处每平方米100元罚款，并强行拆除；
（六）户外广告到期后继续使用未办理延续手续，或拒绝缴纳广告设施有偿使用费的，限期拆除；逾期未拆除的，处每平方米100元罚款，并强行拆除。
五、《鞍山市信息市场管理暂行办法》
1.删除第九条，即：从事信息中介服务的从业人员须具有工商行政管理机关核发的《经纪资格证书》。
2.删除第十六条，即：违反本办法第九条规定，未经工商行政管理机关经纪资格认定从事信息中介服务的单位和个人，由工商行政管理机关处以二千元以下的罚款。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
六、《鞍山市钢材市场管理办法》
1.第八条修改为：从事钢材经纪业务的单位和个人，必须到工商行政管理机关办理登记注册，在核准的经营范围内从事经纪活动。
2.删除第九条，即：外埠企业来鞍设立从事钢材交易的联络、服务、信息收集等业务的办事机构，应持派出企业法人出具的资格证明或所在地工商行政管理机关颁发的《企业法人营业执照》副本及其它有关证件到工商行政管理机关办理《外埠企业驻鞍办事机构登记证》；无办事机构，需到工商行政管理机关备案后方可开展业务活动。
3.删除第二十条，即：违反本办法第八、九条规定，由工商行政管理机关责令其停止经营活动，没收非法所得，并处以一万元以下罚款。
4.删除第二十一条，即：违反本办法第十五条规定，由物价管理机关按《中华人民共和国价格管理条例》的规定处理。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
七、《鞍山市合同监督管理暂行办法》
1.删除第九条，即：当事人订立合同按规定应使用合同专用章的，必须使用合同专用章。刻制合同专用章须经工商行政管理部门批准，并持有关批准证件到公安部门办理刻印手续后，方可刻制。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
八、《鞍山地区地方铁路管理办法》
1.删除第八条，即：地方铁路的新建、扩建改造及大中修（包括修建线路、铺设道岔，给排水、煤气、通讯等市政设施与地方铁路交叉）以及在线路两侧铁路用地限界内的线上及线下新建或拆除各种设施，产权单位须在施工前将工程报告、可行性研究报告、设计方案等有关资料报市地方铁路管理处审核，经审核批准后，方可进行施工图设计。
2.删除第九条，即：由国家或集体投资50万元以上的地方铁路建设工程，应由地方铁路主管部门、建筑主管部门会同建设单位，通过招投标的方式确定施工单位。凡在我市承担地方铁路新建、扩建、改造、大中修及维修工程施工的单位，必须具备《企业法人营业执照》、《施工资质等级证书》、《辽宁省建筑施工企业安全施工资格证书》等有关资质证书，经市地方铁路管理处等有关部门核查后方可施工。所需的专用器材，必须到专业生产、销售单位购买。
3.第十条修改为：新建、扩建、改造及大中修项目竣工后，须经有关部门检查验收后方可开通使用；未经检查验收或检查验收不合格的地方铁路，不得投入使用。
4.第十一条修改为：各厂、矿企业专用线在实行共同使用后，必须到市地方铁路管理处备案。
5.第十二条修改为：在地方铁路及专用线上新铺设平交道口时，产权单位须报市地方铁路管理处备案，由市地方铁路管理处会同有关部门核定等级，按有关规定确定管理方式。企业、厂区内自管道口由产权单位与行车部门、管理部门签订安全协议，负责行车安全。
6.第十四条修改为：产权单位拟拆除既有铁路设备时，应当报市地方铁路管理处备案，并由具有相应资质的专业队伍施工，以确保与其衔接线路的正常使用及行车安全。
7.第十七条第二项修改为：违反本办法第八条规定的，对产权单位责令限期改正，并处以5000元罚款。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
九、《鞍山市盐业管理办法》
1.删除第十三条，即：食盐零售单位必须取得市、县（市）盐业主管机构统一印发的食盐专营许可证和卫生行政主管部门核发的卫生许可证。
盐业主管机构对食盐专营许可证实行年检制度。
2.第二十四条修改为：对违反本办法第十一条、第十二条规定，未取得食盐批发许可证经营食盐批发业务的，由盐业主管机构责令停止批发活动，没收违法经营的盐产品和违法所得，并处违法经营的盐产品价值3倍以下的罚款。
3.第三十二条修改为：当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议、不起诉又不履行行政处罚决定的，做出行政处罚的行政机关可以申请人民法院强制执行。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
十、《鞍山市城市危险房屋管理实施细则》
1.第五条修改为：房屋安全鉴定人员必须是具有高、中级技术职称的专业技术人员。房屋安全鉴定必须有两名以上鉴定人员参加，复杂的鉴定项目可邀请有关专家参加鉴定。
2.删除第六条第二款，即：企业危房由市经委会同其主管部门组织取得“鞍山市房屋安全鉴定资格证书”的人员鉴定。
十一、《鞍山市城市房屋经营性租赁管理办法》
1.第三条第二款修改为：依法议定，经房产行政主管部门登记备案取得《房屋租赁证》的租赁行为受法律保护。
2.第五条第二款修改为：房屋租赁期限不得超过10年，逾期需继续租赁的，须办理延期租赁登记备案手续。
3.第六条修改为：房屋租赁，出租人和承租人须在签订租赁合同一个月内，共同到房产行政主管部门办理登记备案，领取《房屋租赁证》。
4.第七条中“办理《房屋租赁许可证》手续时，须向房地产市场管理部门提交下列文书证件：”修改为“办理登记备案手续时，须向房产行政主管部门提交下列文书证件：”
5.第十四、二十二条中“房地产市场管理部门”修改为“房产行政主管部门”。
6.第二十二条第一项修改为：未办理登记备案手续的，一经查出，对租赁双方处以1000至10000元罚款。
十二、《鞍山市人民防空警报设施管理规定》
1.第一条中“《人民防空条例》”修改为“《中华人民共和国人民防空法》”。
2.第四条修改为：市、县（市）人民防空办公室是全市防空警报设施的主管部门，负责组织、编制防空警报设施建设规划；指导检查防空警报设施的维护管理工作；办理警报设施报废、更新、迁移的备案手续。
3.第九条修改为：因城市建设涉及警报设施更新、改造、迁移、安装等情况，警报设施所属单位应事先报告主管部门，做出恢复安装计划，并到人防主管部门备案。
十三、《鞍山市体育市场管理规定》
1.删除第五条中“未经市体育行政部门批准，公益性体育场所和设施不得用于经营活动，”。
2.删除第二章，即：第二章申办与审批
第八条从事体育经营活动，必须具备下列条件。
一、经营范围明确并符合体育事业发展规划和布局；
二、经营场所符合公安、消防、卫生和环保要求；
三、有规定数额以上的资金和必要的设备；
四、有符合国家体育行政部门颁布标准的场地和器材；
五、有经过专业岗位培训合格的从业 人员；
六、法律、法规规定的其他条件。
第九条 申请从事体育经营应向体育行政部门提交下列文件、证件：
1、组建单位的申请书；
2、主管部门或审批机关的批准文件；
3、组建单位的任职文件及组建负责人的身份证复印件；
4、经营场地使用证明；
5、经营活动的有关合同协议书副本；
6、经营活动的实施方案；
7、体育专业技术从业人员的简历及有关证件。
第十条 凡从事体育经营活动的，持第九条规定的文件、证件到体育行政部门填报《鞍山市体育经营审批表》，申请资格审查。主管部门在接到申请之日起三十个工作日内对申请者资格进行审查，符合条件的予以登记，核发《体育经营许可证》或《临时体育经营许可证》（以下通称《许可证》）。对于不符合条件的给予答复，并说明理由。
申办的单位和个人领取《许可证》后，须持证到公安、工商、城市规划、环保、卫生、税务、物价、教育等部门办理批准手续。
第十一条 经营者如变更单位名称、场地、项目、规模和性质等，须向原审批部门申报、经原审批部门审核批准。
第十二条 体育经营者所取得的《许可证》只能由发证机关负责变更、转向、扣押和吊销，发证机关应与有关部门通报。
第十三条 经营射击项目，使用《中华人民共和国枪支管理法》规定的枪支弹药，应报请公安机关审查批准后，再办理《许可证》和其他手续。
第十四条 承办国际、国内大型营业性体育竞赛、表演活动，须报市、县（市）以上体育行政部门批准。
第十五条 未经市、县（市）体育行政部门批准，任何单位和个人不得进行体育经营活动。严禁私自买卖、转让、租借、涂改《许可证》，对未取得《许可证》和有关部门批准手续的单位和个人，工商部门不予核发《营业执照》。
第十六条 从事下列临时性体育经营活动，须经市、县（市）体育行政部门批准或经市人民政府同意，并办理《临时体育经营许可证》。
一、营业性体育表演和比赛；
二、营业性体育技术培训；
三、国外、港澳台及外省市体育团体来本市进行营业性比赛和表演；
四、其它依法进行的临时性体育经营活动。
第十七条 体育经营活动实行年度检验制度。经营者须按期持有关证件到体育行政部门办理年检。
3.将“第三章经营性体育场所管理”修改为“第二章体育市场管理”
4.第十八条前增加两条，作为第八条、第九条，即：
第八条 从事体育经营活动的单位和个人，应当在申办营业执照后，到体育行政部门办理备案手续；名称、场地、项目等发生变更的，应当经有关部门批准后，到体育行政部门办理相应的备案手续。
第九条 经营省内跨市体育竞赛和体育表演，举办者应当按国家有关规定办理，并到市体育行政部门办理备案手续。
5.第十八条第四项修改为：会同其他行政管理部门进行日常管理。
6.第十八条第六项修改为：对本行政区域内的社会体育指导员进行考核、资格认证、颁发等级证书。
7.删除第二十一条，即：营业性体育场所不得接纳未经批准进行的营业性体育竞赛、表演、培训、咨询活动。
8.删除第二十三条，即：体育经营活动的广告内容必须真实，符合《广告法》的规定，经市、县（市）以上体育行政部门和工商行政管理部门审查批准后，方可发布。
9.第二十五条修改为：从事体育经营活动的单位和个人，必须依法经营，自觉接受体育行政部门及其他有关管理部门的检查监督和管理。
10.第三十三条修改为：在各种体育健身站、院等场所进行社会体育活动指导的人员，应当具备相应等级的社会体育指导员资格。
11.第三十七条修改为：违反本规定，在体育经营活动中，有下列行为之一者，由体育行政部门责令限期整改，逾期不改的，处以200元以上3000元以下罚款：
一、不按规定办理备案手续的；
二、不具备相应资格，从事社会体育指导活动的；
三、允许未成年人参与不宜其参与项目的。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
十四、《鞍山市洗浴业管理暂行办法》
1.将第六、七、八、九条合并修改为一条：凡申请设立洗浴业网点的单位或个人，在申办工商营业执照后，应到商业行政主管部门备案。
2.第十条修改为：洗浴业网点的开业条件按国家有关的行业标准执行。
3.删除第十二条，即：洗浴业网点法定代表人或负责人及有关管理人员，必须经商业行政主管部门组织培训合格后持证上岗。
4.第十三条第二款修改为：在洗浴业网点从业的外来劳动力，必须具有《暂住证》。
5.第十九条修改为：违反本办法第六条规定，未到商业行政主管部门办理备案手续的，由商业行政主管部门责令限期改正；逾期未改的，处以100元以上1000元以下罚款。
6.删除第二十条，即：违反本办法第八条，未到商业行政主管部门办理歇业或变更手续的，由商业行政主管部门责令改正，并处以500元以上，1000元以下罚款。
7.删除第二十一条，即：违反本办法第十条规定的，由商业行政主管部门责令限期改正，并处以200元以上，2000元以下罚款。
8.第二十二条中“第十二条、第十三条第三款”修改为“第九条第三款”。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
十五、《鞍山市酒类管理办法》
1.第五条修改为：白酒生产及酒类批发实行许可证制度。
2.第六、七条合并修改为一条：白酒生产许可证的审查标准和申办程序，按省有关规定执行。
3.第十二条中“市酒类管理办公室”修改为“市酒类流通管理部门”。
4.删除第十四条，即：从事酒类零售经营的单位或个人，应向其所在地的市、县（市）酒类管理部门申请，经审查同意后，领取《酒类零售许可证》。
5.删除第二十一条，即：凡在本市发布、设置酒类广告的，必须经市酒类管理办公室审查同意后，到工商、建设等管理部门办理审批手续。
6.第二十二条修改为：违反本办法的有关行为，由酒类流通管理部门按照下列规定给予处罚：
（一）无《酒类批发许可证》经营酒类的，责令停止经销，有违法所得的，处违法所得1倍以上3倍以下罚款，但最高不得超过3万元；无违法所得的，处500元以上1万元以下罚款。
（二）伪造、涂改、转借、倒卖《酒类批发许可证》的，公告废止该许可证，有违法所得的，处5000元以上3万元以下罚款；无违法所得的，处500元以上1万元以下罚款。
（三）《酒类批发许可证》未按规定进行年检和换发的，责令限期改正，并处以200元罚款。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
十六、《鞍山市粮油加工销售管理暂行办法》
1.第五条修改为：凡申请从事粮油加工、销售的单位和个人，在申办工商营业执照后，须到粮食行政管理部门办理备案手续。
2.第九条修改为：从事粮油经销的单位和个人必须接受粮油质量检验机构对其所经销的粮油商品依法进行的抽检，经检验不合格的粮油商品，不准销售。
3.第十二条修改为：违反本办法第五条规定，未到粮食行政管理部门办理备案手续的，由粮食行政管理部门责令限期改正；逾期未改正的，处以100元以上1000元以下罚款。
4.第十三条修改为：违反本办法第九条规定的，由粮食行政管理部门责令限期改正；逾期未改正的，对个人处以100元以上500元以下罚款，对单位处以500元以上2000元以下罚款。
十七、《鞍山市劳动力市场管理规定》
1.第十六条修改为：求职者必须具备下列条件：
（一）年满十六周岁以上；
（二）具有一定的劳动能力；
（三）持有《居民身份证》以及《失业证》、《下岗职工就业证》和技能培训证书等有效证件。
2.删除第十八条，即：成建制单位来鞍务工，必须持《营业执照》副本、职工花名册、法定代表人身份证明到市劳动就业服务机构办理集体务工手续。未办理集体务工手续的不得务工。
3.删除第三十一条第一项，即：未经审批擅自跨地区招用人员或者未通过职业介绍机构自行招用无劳动行政部门核发择业求职证件的人员的，按招用人数处以每人1000元以下罚款。此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
十八、《鞍山市控制城市人口机械增长管理办法》
1.删除各章序号及标题。
2.第三条修改为：鞍山市控制人口机械增长领导小组，负责对全市控制城市人口机械增长工作的统一领导。市计划委员会根据全市国民经济和社会发展需要，负责制定控制城市人口机械增长的年度计划和有关政策，实施总量控制。组织、教育、人事、公安、劳动、民政等部门分别负责干部、工人、学生、转业军人等调（迁）入市区人口的管理。鞍山市控制人口机械增长办公室与鞍山市外来人口管理办公室（一套机构、两块牌子），具体负责控制城市人口机械增长计划的组织实施和协调、有关政策起草等日常工作。
3.删除第五条第九项，即：（九）符合条件的“三投靠”人员（老人投靠子女、子女投靠父母、夫妻投靠）；
4.删除第五条第十一项，即：（十一）购买市政府指定的改造区商品房迁入人员。
5.第七条修改为：被批准正式录用、招工或调转的干部、工人，分别凭组织、教育、人事、劳动部门出具的《调动人员情况登记表》，到公安机关办理审批落户手续并到鞍山市控制人口机械增长办公室备案。
6.第八条修改为：大、中专毕业生，军队转业干部、复退军人、占地变更户口人员、投靠亲属等人员，凭教育、人事、民政等部门签发的手续，到公安机关办理审批落户手续，并到鞍山市控制城市人口机械增长办公室备案。
7.第九条修改为：《鞍山市控制城市人口机械增长指标表》一式三联。一联留市控制人口机械增长办公室备案；二联交经办单位存档；三联交公安部门，做为办理户口凭证。
8.删除第十条，即：经批准调（迁）入控制区人员，按以下标准征收城镇人口增容配套基金：
（一）调入的干部、工人、专业技术人员及随迁家属（指配偶及未成年子女，下同），控制区以外生源的普通院校大专以下（含大专）毕业生，成建制迁入的人员及其随迁家属，投靠亲属的人员，异地安置的复退军人，部队调入市区无军籍人员及随迁家属，因其它情况迁入的人员和随迁家属，每人收取1万元；
（二）因购买市政府指定的改造区商品房而迁入人员，每人收取4000元；
（三）因征地被招工的农民和撤村“农转非”人员，由征地单位按每人4000元标准缴纳；
（四）“农转非”、“乡进城”人员，每人收取2000元；
（五）投靠父母、配偶、子女（其中省内夫妻分居满3年，外省夫妻分居满5年）符合投靠条件的，每人收取2000元，不符合条件的每人收取1万元；
（六）千山区“农转非”的迁入人口及随迁家属，迁入控制村的每人收取5000元，迁入非控制村的每人收取3000元，其中属于“三投靠”的每人收取1000元；
（七）从控制区以外调（迁）入城市中心区（铁东区一类房区）的人员（不含“三投靠”），在规定的征收标准基础上上浮50%。
9．删除第十一条，即：调（迁）入控制区人员符合下列条件的，可免收城镇人口增容配套基金：
（一）经省、市组织部门批准调入的任国家机关副局级以上干部及随迁家属，离休干部配偶；
（二）具有大学本科以上学历（获得学位）或高级专业技术职务（资格），年龄在50岁以下的人员及随迁家属，经市政府批准急需的特殊专业全日制普通院校大专毕业生；
（三）符合本办法第五条第（四）款规定的人员；
（四）符合本办法第五条第（七）款规定的人员；
（五）在控制区内总投资50万元，其中固定资产投资30万元，连续生产经营3年以上的经营者免收，其随迁家属按50%征收；
（六）引进专利、高科技产品及项目，在控制区内生产经营，年纳税额10万元以上的经营者免收，连续两年年纳税额10万元以上，其随迁家属免收；
（七）在控制区内创办企业，安置市内下岗、失业职工再就业30人以上，并连续3年保持稳定的经营者免收，其随迁家属按50%征收；
10.删除第十二条，即：城镇人口增容配套基金由市控制人口机械增长办公室在审核《鞍山市控制城市人口机械增长指标审批表》时收取，收费须使用市财政统一印制的专用票据。
千山区“农转非”征收的城镇人口增容配套基金由千山区政府收取，执行市控制城市人口机械增长计划，按季度到市控制人口机械增长办公室备案。
11.删除第十三条，即：城镇人口增容配套基金，实行财政专户管理，除核拨正常业务经费外，由市政府统一安排使用，主要用于城市基础设施、旅游、卫生、文化、体育等社会事业建设。由市计划委员会会同市财政局提出项目计划，报市政府审批，由财政拨付。
12.删除第十四条，即：凡调（迁）入城市控制区人员，除政府规定收取的费用外，其它任何单位和部门不得另设收费项目，不得弄虚作假，违反规定的由有关部门进行查处。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
十九、《鞍山市国有土地资产经营管理办法》
1.第十条修改为：凡市政府确定储备的土地，原土地使用者必须接受土地储备管理，不得擅自转让土地使用权及地上建（构）筑物和其他附着物，有关部门不得为其办理审批或登记手续。
2.第二十条中“通过出让方式取得的土地使用权具备下列条件，经市规划和国土资源行政主管部门核准，可以转让（包括出售、交换、赠与）、出租、抵押。”修改为“通过出让方式取得的土地使用权必须具备下列条件，方可转让（包括出售、交换、赠与）、出租、抵押。”
二十、《鞍山市殡葬管理实施办法》
1.删除第十一条，即：发布和设置涉及公基等殡葬业务的广告，必须经殡葬管理部门审查同意后，到工商、建设等部门办理审批手续。
2.第十五条中“特殊情况尸体需外运的，须经市殡葬管理处批准。”修改为“特殊情况尸体需外运的，依照国家和省的有关规定办理。”
3.删除第十六条中“外市、县运尸专用车未经鞍山市殡葬管理处同意，不准来本市接运尸体，医院不得擅自接待。”
4.第二十五条修改为：制造、销售殡葬用品的单位和个人，应当到工商行政管理部门登记注册，领取营业执照后，在规划区域内经营。
5.删除第三十一条，即：未经批准擅自发布、设置殡葬广告的，由工商、建设等部门依据广告管理的有关规定予以处罚。
6.第三十四条修改为：以非运尸专用车运送尸体的，由公安交通部门配合民政部门拦截车辆进行检查，并由民政部门对责任人处以1000元罚款。
7.第三十七条中“第二十四、二十五、二十六条”修改为“第二十三、二十五条”。
8.删除第三十七条第一项，即：擅自制造、销售殡葬用品的单位和个人，由县以上民政部门会同工商行政管理部门予以取缔，由工商行政管理部门依照有关法律、法规予以处罚。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
二十一、《鞍山市劳动保护规定》
1.删除第二十四条，即：建筑安装施工企业必须具备《辽宁省建筑安装企业安全施工资格证》。建筑施工开工前或跨年二次开工的工程，必须经安全生产监督管理部门办理《建筑施工开工安全许可证》后，方可施工。
2.删除第二十六条，即：用人单位制造、引进、安装、使用的锅炉、压力容器、压力管道、起重机械、电梯、厂内机动车辆和防雷装置等，必须经法定检验部门进行定期检验，取得安全性能检验证或安全使用许可证后，方可投入使用。
3.第二十七条中“安全生产监督管理部门”修改为“安全生产监督管理等有关部门”。
4.删除第三十四条第（三）项中“第二十四条、”。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
二十二、《鞍山市机动车排气污染综合防治管理暂行办法》
1.第四条修改为：鞍山市环境保护部门负责本市行政区域内机动车排气污染综合防治的监督管理，其所属的市机动车排放污染管理办公室，负责相应的具体工作。
公安、计委、经委、交通、工商、公用、技术监督等部门，按各自职责，依法共同作好机动车排气污染综合防治工作。
2.第七条、第十四条中“《辽宁省机动车排气检测合格证》”修改为“《辽宁省机动车污染物排放检测合格证》”。
3.删除第七条第二款，即：排气初检达不到排放标准的车辆不予核发牌照，排气年检不合格的车辆不予核发年检合格证；排气不合格的车辆不允许进入市场交易。
4.删除第九条，即：机动车生产、改装、维修、保养等单位应具备环保部门认定的排气测试资格，应配置符合要求的汽车排气污染测试仪器，其有关专业技术人员应经过环保部门培训，持证上岗。
5.第十一条修改为：治理排气污染应当使用符合国家标准或省标准的技术和产品，建立产品质量检验制度，遵守国家规定的技术规范，保证车辆排气符合国家标准。
6.第十二条中“机动车排气污染综合防治管理办公室”修改为“市机动车排放污染管理办公室”，删除“经环保部门认定的”。
7.删除第十五条，即：违反本办法第九条规定的，由环保部门责令限期改正，并处1000元以上2000元以下罚款。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
二十三、《鞍山市城市节约用水管理办法》
1.第十六条修改为：用水单位需要增加用水量（新增工业用水量除外）时，必须经市行业行政部门审查同意，报市城市节约用水行政主管部门批准。
2.第二十四条第五项修改为：对因管理或维修不善造成跑、漏等浪费水的行为，属于用水单位责任的，责令限期改正，逾期不改的，处以200元以上1000元以下罚款，情节严重的，处以5000元以上1万元以下罚款；属于供水单位责任的，根据有关法律、法规予以处罚。
二十四、《鞍山市测绘管理实施办法》
1.第八条修改为：在本辖区内从事测绘活动的单位，必须持有与其从事测绘项目相适应的国家或省测绘行政管理部门核发的测绘资质证书，方可承担测绘任务。
2.删除第九条，即：在本辖区内，有工程项目需要进行测绘活动的单位和个人可持有关的项目工程计划书到测绘行政管理部门办理登记手续。
3.删除第十条，即：在本辖区内承担测绘任务的单位和个人，从事测绘活动前必须持《测绘资格证书》以及承担项目的《经济合同书》和《技术设计书》，按管理范围到测绘行政管理部门进行项目登记，经批准以后方可从事测绘活动。任何测绘单位和个人不得瞒报测绘项目性质和工作量。
市、县（市）测绘行政管理部门，在受理测绘项目登记申请后，须在一周内作出答复。
4.第二十七条修改为：永久性测量标志不准擅自拆迁，确因建设需要，必须拆迁的，应当按国家和省的有关规定办理审批手续。
经批准拆迁测量标志或使测量标志失去使用效能的单位和个人，必须按照国家的有关规定，向管理标志的单位支付迁建费用。
5.删除第三十四条，即：本办法由鞍山市城乡建设委员会负责解释。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
附件2：
鞍山市人民政府决定废止的规章目录
一、《鞍山市出租汽车里程计价暂行管理办法》（1988年4月4日，鞍政办发[1988]43号发布）
二、《鞍山市城市供热管理办法》（1994年5月23日，鞍政发[1994]20号发布）
三、《鞍山市水利工程管理暂行办法》（鞍山市人民政府第19号令）
四、《鞍山市污染源治理专项基金有偿使用实施办法》（鞍山市人民政府第26号令）
五、《鞍山市建筑施工企业安全生产暂行规定》（鞍山市人民政府第29号令）
六、《鞍山市自行车治安管理实施办法》（鞍山市人民政府第39号令）
七、《鞍山市施工企业资质管理规定》（鞍山市人民政府第45号令）
八、《鞍山市特种设备安全管理暂行规定》（鞍山市人民政府第57号令）
九、《鞍山市剧毒物品管理办法》（鞍山市人民政府第58号令）
十、《鞍山市营业性舞厅、音乐厅管理实施细则》（鞍山市人民政府第69号令）
十一、《鞍山市外来流动人口管理实施办法》（鞍山市人民政府第75号令）
十二、《鞍山市会计工作若干规定》（鞍山市人民政府第77号令）
十三、《鞍山市家庭居室装饰装修管理规定》（鞍山市人民政府第87号令）
十四、《鞍山市建设工程招标投标管理办法》（鞍山市人民政府第89号令）
十五、《鞍山市经纪人管理暂行办法》（鞍山市人民政府第90号令）
十六、《鞍山市婚前医学检查管理办法》（鞍山市人民政府第92号令）
十七、《鞍山市公共场所液化石油气钢瓶安全管理办法》（鞍山市人民政府第94号令）
十八、《鞍山市城区计划生育管理工作暂行办法》（鞍山市人民政府第96号令）
十九、《鞍山市印刷刻字业治安管理实施细则》（鞍山市人民政府第98号令）
二十、《鞍山市旧货业治安管理实施细则》（鞍山市人民政府第100号令）
二十一、《鞍山市公共安全技术防范管理规定》（鞍山市人民政府第110号令）
二十二、《鞍山市客运出租汽车治安管理办法》（鞍山市人民政府第118号令）
投敌叛变罪若干疑难问题研讨
钊作俊*
（郑州大学法学院，河南 郑州 450052）
[摘 要] 投敌叛变罪作为危害国家安全的一种重罪，刑法学界的研究状况相对较为薄弱。本文即立足于刑法规定，并紧密结合司法实践，对投敌叛变罪的本质属性、客观表现、罪过形式、罪数形态、犯罪形态及其死刑适用等几个重大疑难问题进行了较为深入的研究。
[关键词] 投敌叛变罪；疑难问题；研究
Abstract:Being a very serious crime of offences against state security in the penal code,the offence of going over to the enemy is being studied very flimsily. On the basis of the penal code and judicial administration,this thesis studies the underlying knotty problems deeply:the natural essence,the objective form of guilty act,the guilty intention,the form of numbers of crimes,the form of crimes,the application of the death penalty on the offence of going over to the enemy.
Key words:the offence of going over to the enemy; knotty problems;studies
投敌叛变罪是指中国公民投奔敌方或者敌对营垒，或者在被捕、被俘或者由于其他原因被敌方控制以后投降敌人，危害中华人民共和国国家安全的行为。由于刑法学界对投敌叛变罪的研究状况相对较为薄弱，本文即对其中的几个重大疑难问题进行初步研究。
一、投敌叛变罪的本质属性
投敌叛变罪侵犯的同类客体是国家安全，刑法学界对此并无异议，但其直接客体是什么，有人认为是国家的安全和利益；[1]（P311）有人认为是人民民主专政的政权和社会主义制度；[2](P424)有人认为是国家的局部利益；[3](P183)也有人认为是国家安全。[4]（P254）对此，我们认为，国家的安全和利益、国家的安全以及人民民主专政的政权只能是危害国家安全犯罪侵犯的同类客体，一般不宜作为某种具体的犯罪所侵犯的直接客体，特别是在有其他内容可以作为其直接客体的时候，将同类客体的内容直接表述为直接客体的内容更不甚妥当。而社会主义制度又是包括着政治、经济、文化、军事等各种制度在内的有机整体，将其理解为直接客体也不能揭示出投敌叛变罪的本质特征；至于国家的局部利益，更是任何一种犯罪都可能侵犯的，在一定意义上说，任何一种犯罪都从一个方面侵犯着国家的某一方面的利益。何况，利益可否成为犯罪客体的内容，本身就值得研究。①在我们看来，犯罪的直接客体是指某一犯罪行为所直接侵害或者威胁的具体的社会关系。[5](P116)因此，要准确认定某种犯罪所侵犯的直接客体，必须正确认识该种犯罪的行为方式，有什么样的行为方式，才会有什么样的直接客体，也只有对某种犯罪的行为方式有了正确的认识和理解，才可以正确界定其直接客体。
根据刑法的规定，本罪的行为方式是投敌叛变，即投奔敌人或者敌方的的背叛国家或者政府行为，鉴于此，我们主张，本罪所侵犯的直接客体是中华人民共和国公民对国家的效忠义务，背离这种义务，实施法定的危害行为，就有可能构成投敌叛变罪。因为，从社会关系这个层面上讲，当一个人被授予国籍时，有时必须向他的新的国家宣誓效忠，“效忠（allegiance）往往被称为是公民的特定义务之一。这被界说为‘国民对持有主权者所负有的、同所受保护相互关联的那种义务’。”尽管这一概念并无任何确定的法律含义而不过是一个道德和政治性质的概念。效忠这一术语并不包括任何特殊法律义务。[6](P262)但在法律关系上，任何一个国家的国民，不论是在国际法上还是在国内法上，都理所当然地受到该国法律的保护，同时也必须履行自己的义务，在其应当履行的一系列义务中，效忠祖国、不得叛变是最为基本的义务，世界上不少国家甚至将其规定为一种宪法义务。如我国宪法第54条、55条明确规定：“中华人民共和国公民有维护祖国的安全、荣誉和利益的义务，不得有危害祖国的安全、荣誉和利益的行为。”“保卫祖国、抵抗侵略是中华人民共和国每一个公民的神圣职责。”在我们看来，某种义务是否法律义务，是一种道德义务还是法律义务，应当依照法律的规定予以确定。因此，虽然这种义务在没有将其规定为一种法律义务的时候，“并无任何确定的法律含义而不过是一个道德和政治性质”的义务，但当它被明确规定在法律甚至宪法中成为一项法律原则、一项宪法规范时，它就具有特定的法律义务甚至宪法义务，实施特定的危害行为，违反这种义务就成为一种严重的违反法律规范乃至宪法规范的违法行为，理应被作为一种严重的犯罪予以惩治。而且，有些国家的刑法理论也将这种犯罪认为是违反国民对其国家效忠义务的行为，日本如此，美国刑法理论也认为，背叛国家罪的实质是“破坏对国家的忠诚”，凡出生在美国或者加入美国国籍的公民都有效忠于美国的义务。[7](P265)显然，当这种最先的道德上的效忠义务被明确规定在法律甚至宪法中成为一项法律原则、一项宪法规范时，它就具有特定的法律义务甚至宪法义务，实施特定的危害行为，违反这种义务就成为一种严重的违反法律规范乃至宪法规范的违法行为。同时，法律规定这种效忠本身即是对国家安全的一种保护，如果本国公民不效忠其祖国，那么，其政治、经济等各方面的利益和国家安全就可能受到侵犯。因此，将投敌叛变罪侵犯的直接客体表述为本国公民对其国家的效忠义务似较妥当。
二、投敌叛变罪的客观界定
投敌叛变罪在客观方面表现为投奔敌方或者敌对营垒，或者在被捕、被俘或者由于其他原因被敌方控制以后投降敌人，危害中华人民共和国国家安全的行为。从刑法学界的研究状况来看，对投敌叛变罪客观方面的表现有多种多样的表述。如有的将其表述为“背叛祖国，投奔敌方营垒，或者在被捕、被俘后投降敌人”；[8](P424)有的将其表述为“背叛国家，投奔敌对营垒或者投降敌方，进行危害国家安全”；[9]（P183）有的将其表述为“投奔国内敌对势力或者国际上与我为敌的国家”；[10]（P403）有的将其表述为“投奔敌方营垒进行危害国家安全，或者在被捕、被俘后投降敌人，进行危害国家安全活动”；[11](P502)还有的将其表述为“投靠、投降敌人、背叛国家”。[12]（P279）我们认为，投敌叛变罪在客观方面的表现首先是“投敌”，其次是“叛变”，投敌是犯罪活动的形式和手段，叛变则是其直接目的和内容。当然，如何认定“投敌”，是作广义还是作狭义的理解，上述诸说有所不同。我们主张作广义的理解：只要是投靠与我为敌者，不管是敌人、敌方，还是敌对营垒，均成立“投敌”；如何理解“叛变”，上述诸说亦有所不同。我们亦主张广义说：只要是背叛我们的国家和政府，危害我国的国家安全，亦成立“叛变”。
所谓投奔敌方或者敌对营垒，是指主动投奔国际国内上的敌对势力，自甘背叛国家和人民。投奔敌人、敌方或者敌对营垒，既可以是主动投奔到敌人控制的区域，也可以是投向敌对国家或敌对势力，或者其在非敌对国家、敌对势力范围中的外交使领馆或代表机构、办事机构。如被告人沈某某由我国政府派往加蓬共和国援助筹建一针织厂期间，为达到援外期满回国时购置电视机等物品的目的，以伪造签名手段，贪污外籍工人工资14460西非法郎。事后沈恐其问题败露，加之羡慕资产阶级生活方式，产生叛逃念头，遂于某日下午乘机逃到某国驻加蓬大使馆，书写了叛逃书，声称要“自由”，请求将其送到某国或台湾，不愿返回中国大陆。后沈某又给四个国家的政府首脑写信，呼吁这些国家领导人要求加蓬总统不要将自己交给中华人民共和国。在某国大使的策动下，沈某又书写了内容反动的条幅，并呼喊“自由中国万岁”，“大陆光复”等反动口号，后被加蓬政府引渡至我国大陆。
所谓在被捕、被俘或者由于其他原因被敌方控制以后投降敌人，是指行为人由于上述原因被敌人或者敌方控制以后，主动要求投奔敌方，或者受金钱、美色、地位等利诱而变节投降，或者受胁迫而被动投降。
所谓危害中华人民共和国国家安全，是就行为人投降敌人或者投奔敌方的行为本身而不是就其投敌行为实际发生的危害结果来说的，至于行为人投敌后是否实际上实施了其他危害国家安全的行为，以及是否发生了危害国家安全的结果，均不影响本罪的成立。出于危害国家安全的目的，投降敌人或者投奔敌方，背叛国家或者或者政府的行为足以说明其行为具有危害国家安全的性质。
可见，投敌叛变的行为方式多种多样，无论采取何种形式，不管是主动投奔敌方，还是被投奔敌方，只要行为人在实际上加入敌人或者敌方营垒，与我国国家或者政府为敌，足以危害我国的国家安全，就构成本罪。至于行为人在投奔敌人、敌方或者敌对营垒后是否为敌人效力，刑法学界有学者认为，构成投敌叛变罪必须“为敌人效力”，为敌人服务，既包括狭义的“为敌人效力”，即接受敌方组织、安排、派遣、命令、指挥从事有利敌人的行为，接受敌人派遣，入境窃取、刺探国家秘密、军事情报，入境投毒、爆炸、杀害我方要人；又包括广义的“为敌人效力”，即为取得敌人的信任、赏识实施的有损于我方利益而有利于敌方的行为。[13] (P257-258)我们认为，这种观点不符合刑法的规定，道理很简单：刑法仅仅将投敌叛变而没有将投敌后为敌人效力规定为本罪的要件，叛变包括着为敌方效力，但不仅仅是为敌方效力，还包括着背叛国家、叛变政府以后并不为敌方效力的情况。
三、投敌叛变罪的罪过形式
投敌叛变罪在主观方面是故意，过失不构成本罪。至于行为人在主观方面只能是出于直接故意，还是包括间接故意，刑法学界存在着两种观点。一种观点认为，本罪只能由直接故意构成，即行为人明知自己的投敌叛变行为会危害国家的安全而采取希望的态度。[14]（P502）持此观点的学者进一步指出，投敌叛变罪的行为人必须具有投靠敌人、危害国家安全的目的。[15](P601)另一种观点认为，投敌叛变罪在主观方面既可以由直接故意构成，也可以由间接故意构成。[16] (P37)对此，我们认为，主张本罪可以由间接故意构成的观点难以成立，而主张本罪只能由直接故意构成的观点尽管结论正确，但其理由并不足以令人信服。因为，这种表述直接将刑法总则关于犯罪故意的概念作为认定本罪属于直接故意犯罪的根据，而刑法总则中关于犯罪故意的概念存在着不甚协调的地方，并且不能涵盖所有的故意犯罪，仅仅适用于那些以法定的危害结果为犯罪成立要件的直接故意犯罪之中，如果某种犯罪根本不会发生法定的危害结果，或者法律没有将一定的危害结果作为其犯罪成立要件，那么，这种希望或者放任就不能说是对结果的放任，而仅仅是对行为的希望或者放任。而在我国刑法中又大量地存在着非结果犯，如举动犯、行为犯，而这些形态的犯罪并不要求行为人在主观上对物质性危害结果的希望或者放任。对结果犯而言，我们可以从行为人对危害结果的态度上判断是直接故意还是间接故意，但对于那些非结果犯如行为犯、举动犯而言，则不能也无法从行为人对危害结果的态度上判断出是直接故意还是间接故意，只要求行为人认识到自己在实施一个作为法律规定的构成要件的事实行为，并且积极实施即可，并不要求也不可能要求行为人对危害结果的态度。也就是说，在行为犯中，行为人对其行为可能发生的危害结果的实际态度不属于犯罪构成的主观要件，不是犯罪故意的内容。就本罪而言，由于法律没有将危害国家安全的结果作为犯罪构成的要件，只要行为人实施了投敌叛变行为，即足以危害国家的主权、领土完整和安全，从而成立本罪，并且属于既遂。如果把危害国家的主权、领土完整和安全作为危害结果，并进而把行为人对这一结果的态度也作为本罪的构成要件，恐怕就会得出行为人对于危害结果的发生可能持放任态度、本罪可以由间接故意构成的结论。
在我们看来，本罪以法定危害行为的实施而不以发生危害国家安全的结果为犯罪成立的要件，只要行为人在主观上认识到自己的行为是在投敌叛变而积极实施的，即齐备本罪的故意内容。至于行为人对投敌叛变所导致的国家安全受到现实危害的结果的发生是持希望还是持放任的态度，并不影响本罪直接故意的成立。易言之，本罪的故意内容只能是对投敌叛变行为的故意，而不是对危害国家安全的结果的故意。如果把行为人对危害国家安全的结果的态度也作为行为人主观故意的内容，那么，势必将本罪作为结果犯，这不但与本罪的刑法规定相矛盾，而且在司法实践中还会造成对其犯罪形态的不当认定，即认为只有国家安全受到实际危害的结果出现了才成立既遂，否则只能成立未遂，如此而言，本罪很难成立既遂矣！
四、投敌叛变罪的罪数形态
行为人在投敌叛变过程中或者投敌叛变以后又实施其他犯罪行为的，如何处理，刑法理论和司法实务界存在着五种不同的观点：第一种观点主张实行数罪并罚，第二种观点主张按牵连犯以一个重罪定罪量刑，第三种观点主张一般情况下按牵连犯，特殊情况下也可以实行数罪并罚，第四种观点主张既不能视为牵连犯，也不能实行数罪并罚，只能认定为投敌叛变情节严重或者情节恶劣，以一罪论处。[17](P549)第五种观点主张，投敌叛变罪的一罪数罪问题可以分两部分予以研究：一是行为人在投敌叛变过程中，实施其他犯罪行为的情形；二是行为人在投敌叛变以后，实施其他犯罪行为的情形。对于第一种情形，又可以分为“邀功献媚型”和“克服阻力型”，对于“邀功献媚型”的，行为人在投敌叛变中为邀功献媚而实施的其他犯罪行为是投敌叛变的行为表现，应当以投敌叛变罪一个罪名定罪。对于“克服阻力型”的，其投敌叛变行为与克服阻力所实施的其他犯罪行为之间存在着牵连关系，应当以处理牵连犯的原则以一重罪论处。对于第二种情形，行为人投敌叛变后实施的其他犯罪行为，仍是投敌叛变行为的表现，应当定一罪，而不是数罪。[18] (P276-283)我们同意这种具体问题具体分析的思路和其中的部分观点，但同时认为需要进一步研究。
在我们看来，投敌叛变的一罪与数罪问题可以分为三种情形：一是为了投敌叛变而在投敌叛变以前实施其他犯罪行为的，二是在投敌叛变过程中实施其他犯罪行为的，三是投敌叛变以后实施其他犯罪行为的。而不管是哪种情形，只要是投敌叛变行为与其他犯罪行为之间具有包容关系、竞合关系、吸收关系或者牵连关系的，都应当分别按照刑法上处理法条竞合、想象竞合、吸收犯或者牵连犯的原则从一重处断，如以盗窃他人船支等财物的方法为投敌叛变准备工具的，成立盗窃罪和投敌叛变罪的牵连关系；在投敌叛变行为实施过程中，泄露国家机密、杀害我方人员、破坏我方财物等，属于投敌叛变的当然内容，从而仅仅成立投敌叛变罪；投敌叛变完成以后的泄露国家秘密、间谍行为等，属于叛变的当然内容，也仅仅成立本罪。如果另行实施的其他犯罪行为与投敌叛变行为之间不存在上述包容关系、竞合关系、吸收关系或者牵连关系，如投敌叛变以前杀害仇人、贪污公款的，投敌叛变过程中强奸妇女、拐卖妇女儿童的，投敌叛变以后贩卖毒品、走私贩私的，等等，恐怕不能以一罪论处，只能实行数罪并罚。
五、投敌叛变罪的犯罪形态
根据刑法的规定，投敌叛变罪是行为犯，并不以实际上发生法定的犯罪结果作为构成本罪既遂成立的要件，只要实施投敌叛变行为，并且投敌叛变行为一旦完成，即成立本罪并且属于既遂，既遂以后当然没有未遂或中止存在的余地。那么，本罪是否存在未完成形态呢？怎么来认定其既遂和未遂形态呢？刑法理论和司法实务界存在着三种不同的观点。一种观点认为，只要行为人“背叛祖国、投奔、投靠敌人或者在被捕、被俘后变节投敌的”，就构成投敌叛变罪既遂；另一种观点认为，只有行为人投靠敌人出卖国家利益、危害国家安全，或者在被捕被俘后投降并危害国家安全，才构成投敌叛变罪既遂；第三种观点认为，由于投敌叛变表现为两种形式，一是投入敌人营垒为敌人效力，一是被敌人捕获、俘虏后投降敌人，进行危害国家安全的行为。对于第一种情形，投敌叛变存在着预备行为，这种犯罪预备表现为行为人为投敌叛变准备工具、创造条件。预备行为完成后，当行为人投奔敌人营垒，实施了为敌人效力行为，投敌叛变行为进行完毕，行为人犯罪得逞，行为构成既遂；如果行为人着手投奔敌人营垒，但因意志以外原因的原因，行为人未能实施为敌人效力的行为，就认定行为人的行为是投敌叛变未得逞。对于第二种情形，当行为人被敌人捕获、俘虏后投降敌人，进行危害国家安全行为的，行为人投敌叛变是犯罪既遂；如果行为人着手投敌叛变，但由于意志以外的原因而未得逞即未能完成危害国家安全行为的，则成立投敌叛变的未遂。[19]（P45-51）依第一种观点，只要行为人投奔敌人，其投敌叛变行为就构成既遂，依第二种观点，行为人仅仅有投敌叛变的行为而未危害国家安全的，是投敌叛变未遂。[20]（P45）显然，这两种观点都是不科学的：第一种观点将本罪的“投敌叛变”更改为“投敌”，但根据刑法的规定，仅仅“投敌”而不“叛变”并没有完成投敌叛变罪的全部行为要件，当然不能成立既遂；第二种观点将危害国家安全的结果作为本罪既遂成立的要件，其实是在“投敌叛变”的行为要件以外加上了结果要件，也不符合刑法的规定；第三种观点主张区分两种情形并予以不同认定，有一定的道理，但仅仅指出了既遂和未遂形态，并未分析其他未完成形态，因而不甚全面。
在我们看来，投敌叛变罪属于行为犯，通说认为，行为犯以法定行为的完成为犯罪既遂的标志。[21]（P150）因此，如何认定本罪的既遂，首先必须正确理解其“法定行为”是什么？显然是“投敌叛变”：不仅仅是一行为“投敌”，也包括着另一行为“叛变”。易言之，本罪的法定行为不属于单一行为而系复合行为，其法定危害行为的完成既有赖于“投敌”行为的完成，也有赖于“叛变”行为的完成。因此，在犯罪形态的认定上，当行为人以投敌叛变的故意准备工具、创造条件时，如为投敌叛变购置渡船，准备运输工具，接近敌人或敌方控制区域，拟定投敌叛变计划，排除投敌叛变犯罪障碍等，但尚未着手于投奔敌方或者敌对营垒的行为，或者由于被捕、被俘或者其他原因被敌方控制以后，尚未实施投奔敌方或者敌对营垒的，属于犯罪的预备阶段。在此阶段，如果由于行为人意志以外的原因尚未着手于叛变行为的，即属于犯罪预备，成立预备犯；反之，如果是行为人出于自己的意愿而放弃犯罪预备的，则属于犯罪中止，成立中止犯。如果行为人已着手于投奔敌方或者敌对营垒的行为，或者由于被捕、被俘或者其他原因被敌方控制以后，着手实施投奔敌方或者敌对营垒的行为，但由于行为人意志以外的原因而未实施叛变行为或者虽然实施叛变行为，但叛变行为未能完成的，则属于犯罪未遂，得成立未遂犯；反之，如果是行为人出于自己的意愿而放弃犯罪使犯罪在达于完成以前而停止的，则属于犯罪中止，成立中止犯。如果行为人既实施了投敌行为，又实施了叛变行为，且两种行为都已完成，则属于犯罪既遂，成立既遂犯。综而言之，投敌叛变罪的完成形态以“投敌”行为和“叛变”二行为的全部完成为标志；而在投敌叛变罪的预备阶段存在着预备形态和中止形态；在犯罪的实行阶段则存在着未遂和中止这两种未完成形态。
六、投敌叛变罪的死刑适用
根据刑法第108条和113条的规定，投敌叛变的，处3年以上10年以下有期徒刑；情节严重或者带领武装部队人员、人民警察、民兵投敌叛变的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑；对国家和人民利益危害特别严重、情节特别恶劣的，可以判处死刑，并可以并处没收财产。另据刑法总则第56条的规定，对犯投敌叛变罪的，应当附加剥夺政治权利。可见，对于此罪，适用死刑的条件是“对国家和人民利益危害特别严重、情节特别恶劣”。那么，如何理解投敌叛变罪死刑适用的这一条件呢？我们认为，从总体上讲，这一条件是指投敌叛变行为对国家和人民利益造成的危害达到了最为严重、无以复加的程度并且情节特别恶劣。当然，对投敌叛变罪死刑适用条件的认定主要是从投敌叛变行为实施的手段、程度、方式以及它所引起的社会政治和国际影响等后果来说的，对其进行综合判断后认为，其行为已经达到了刑法总则所规定的适用死刑的实质性要件“罪行极其严重”时，即可认为是“对国家和人民利益危害特别严重、情节特别恶劣”，从而也才能动用死刑这一极刑。具体而言，可以从以下几个方面予以认定：
其一，在党政机关中具有重要领导职务的人员投敌叛变，对国家安全和利益造成严重危害的，如投敌叛变造成国家机密大量流失、引起该地区局部动荡或者严重影响国家经济建设的等；
其二，带领武装部队人员、人民警察、民兵投敌叛变，造成严重后果的，如造成上述人员中的多人参与投敌叛变，或者使有关单位的工作秩序受到严重影响，或者造成恶劣的政治影响等；
其三，在某一区域具有相当影响的民族主义或者地方极端分子投敌叛变，致使该地区的民族情绪激愤或者地方分裂势力抬头，并造成其他一些严重后果的；
其四，投敌叛变行为虽然没有对国家安全和利益造成直接的危害后果，但在行为实施过程中，由其叛变行为直接造成其他特别严重危害后果的，如造成政治、社会秩序受到严重破坏等；
其五，在实施投敌叛变行为过程中，又有其他严重违法犯罪行为并造成严重危害结果的，如犯罪手段特别残酷，采取暗杀、爆炸等手段造成人员重伤、死亡或者使公私财产受到重大损失的等；
其六，投敌叛变造成特别恶劣的社会政治影响甚至国际影响的，或者使我国的国际地位和形象受到严重损害，或者造成外交事件等；
其七，其他对于国家和人民利益危害特别严重、情节特别恶劣的投敌叛变行为，如共同投敌叛变，犯罪组织人数众多、组织庞大、活动猖獗，等等。
特别需要指出的是，在死刑适用中，即使是投敌叛变“对国家和人民利益危害特别严重、情节特别恶劣”，依法应当适用死刑，但也要注意和刑法总则规定的死刑适用规格“罪行极其严重”相协调，只有对那些不论是从分则规定的条件上看是“对国家和人民利益危害特别严重、情节特别恶劣”，还是从总则上看，其行为又符合了“罪行极其严重”者才能以死刑惩治。即使如此，对于那些应当判处死刑的投敌叛变的犯罪分子，如果不是必须立即执行的，仍可适用死刑缓期二年执行。
*作者简介：钊作俊（1966— ），男，河南省商水县人，郑州大学法学院副教授，法学博士，硕士研究生导师。主要研究方向：中国刑法的理论与实践。
① 关于反对“利益说”的观点和理由，详请参见马克昌.犯罪通论[M].武汉：武汉大学出版社,1991.P100—105.
参考文献
[1] 参见肖扬.中国新刑法学[M].北京：中国人民公安大学出版社,1997.
[2] 参见赵秉志.新刑法教程[M].北京：中国人民大学出版社,1997.